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1-FR-FCM表格填写说明
前言
公开报告时耗
同时是证券经纪商／交易商的期货经纪商的报备
提交财务报告的地点
财务报告的电子报备
要求提供财务数据的特别通知
财务报告内容
财务报告截止日
有关规章与解释
1-FR-FCM表格的一般填写说明
1-FR-FCM表格封面——硬拷贝纸质表格
1-FR-FCM表格封面——电子报备
财务状况表——资产
财务状况表——负债
财务状况表——所有者权益
最低资本要求计算表
损益表与所有者权益变动表
次级负债变动表
分离报表——美国商品交易所
分离报表——交易商期权账户
担保金额表——外国商品交易所
注册申请人
调整后净资本低于“预警”标准时的报告要求
调整后净资本低于最低资本要求（资本不足）时的报告要求
规章第1.12节规定的“预警”通知要求
附录
扣减——回购和反向回购协议
证券持仓的扣减
1-FR-FCM表格
1-FR-FCM表格
财务状况表——资产
财务状况表——负债和所有者权益
最低资本要求计算表
损益表
所有者权益变动表
根据合格次级债务协议次于普通债权人请求权的负债的变动表
美国商品交易所交易客户分离要求和分离资金表
客户交易商期权账户分离要求和分离资金表
期监会规章第30.7节规定的外国期货和外国期权客户独立账户持有的担保金额和资金表（概要）
期监会规章第30.7节规定的外国期货和外国期权客户独立账户持有的担保金额和资金表（存入该账户的资金）
其他计算调整
全美期货业协会补充附件——期货经纪商A）资本要求和限制
全美期货业协会补充附件——期货经纪商B）权益资本比率
全美期货业协会补充附件——期货经纪商C）流动应收款
全美期货业协会补充附件——期货经纪商D）现货商品应付垫款
全美期货业协会补充附件——期货经纪商E）存货／固定价格承诺／远期合约
全美期货业协会补充附件——期货经纪商F）保证金不足账户
全美期货业协会补充附件——期货经纪商G）自营账户
1-FR-IB表格填表说明
前言
同时是证券经纪商／交易商的介绍经纪商的报备
提交报告的地点
财务报告的内容
有关规章
1-FR-IB表格的一般填写说明
1-FR-IB表格封面
财务状况表——资产
财务状况表——负债
财务状况表——所有者权益
最低资本要求计算表
损益表
所有者权益变动表
根据合格次级贷款协议次于普通债权人请求权的负债变动表
注册申请人
介绍经纪商的调整后净资本低于最低资本要求（资本不足）时的报告要求
信息自由法
附录A
扣减—回购和反向回购协议
证券持仓的扣减
CFTC 1-FR-IB表格（A部分）
1-FR-IB表格
财务状况表——资产
财务状况表——负债和所有者权益
最低资本要求计算表
损益表
所有者权益变动表
其他计算调整
《信息自由法》通知
全美期货业协会补充附件——介绍经纪商A）资金要求和限制
全美期货业协会补充附件——介绍经纪商B）权益资本比率
全美期货业协会补充附件——介绍经纪商C）流动应收款（资产负债表第7行）
全美期货业协会补充附件——介绍经纪商D）现货商品应付垫款（净资本计算第5行）
全美期货业协会补充附件——介绍经纪商E）存货／固定价格承诺／远期合约（净资本计算第5行）
全美期货业协会补充附件——介绍经纪商F）公司自营账户（净资本计算第9行）
商品期货交易委员会1-FR-IB表格（B部分）
担保协议
《信息自由法》通知——担保协议
商品期货交易委员会全美期货业协会3-R表格
商品期货交易委员会全美期货业协会7-R通知表格
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商品期货交易委员会全美期货业协会8-W表格
赔偿投诉表
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“特别账户”的识别
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表格40
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