《联邦规章汇编》第十七编：商品和证券交易第200～209部分

第200部分——组织；行为准则和职业道德规范；信息及请求

第A子部分——组织和项目管理

第200.1节综述及法定授权

第200.2节法定职能

总体组织架构

第200.10节证券交易委员会

第200.11节总部和地区办公室的关系

第200.12节职责

第200.13节证券交易委员会执行主任

第200.13a节证券交易委员会秘书

第200.13b节公共事务、政策评估和研究办公室主任

第200.14节行政法官办公室

第200.15节国际事务办公室

第200.16节主席执行助理

第200.16a节监察长

第200.17节首席管理分析师

第200.18节公司融资部主任

第200.19a节交易和市场部主任

第200.19b节执法部主任

第200.19c节合规检查和核查办公室主任

第200.20b节投资管理部主任

第200.20c节文件提交和信息服务办公室

第200.21节首席律师

第200.21a节职业道德顾问

第200.22节首席会计师

第200.23a节经济分析办公室

第200.23b节[保留]

第200.24节审计办公室

第200.24a节消费者事务办公室主任

第200.25节行政和人事管理办公室

第200.26节[保留]

第200.26a节信息技术办公室

第200.27节地区办公室主任

第200.28节指示的发布

第200.29节规则

第200.30-1节对公司融资部主任的委托授权

第200.30-3节对交易和市场部主任的委托授权

第200.30-4节对执法部主任的委托授权

第200.30-5节对投资管理部主任的委托授权

第200.30-6节对地区办公室主任的委托授权

第200.30-7节对证券交易委员会秘书的委托授权

第200.30-8节[保留]

第200.30-9节对听证官的委托授权

第200.30-10节对首席行政法官的委托授权

第200.30-11节对首席会计师的委托授权

第200.30-12节[保留]

第200.30-13节对财务管理办公室副执行主任的委托授权

第200.30-14节对首席律师的委托授权

第200.30-15节对执行主任的委托授权

第200.30-16节对主席执行助理的委托授权

第200.30-17节对国际事务办公室主任的委托授权

第200.30-18节对合规检查和核查办公室主任的委托授权

第B子部分——证券交易委员会业务的处理

第200.40节证券交易委员会会议共同处理的事项

第200.41节证券交易委员会的法定人数

第200.42节证券交易委员会委员分别审议处理的事项

第200.43节委员个人根据授权处理事项

第C子部分——职业道德守则

第200.50节效力

第200.51节政策

第200.52节职业道德守则文本

第200.53节序言

第200.54节宪法义务

第200.55节法律义务

第200.56节个人行为

第200.57节与其他委员的关系

第200.58节独立性的维持

第200.59节与被监管主体的关系

第200.60节对特定事项的回避

第200.61节避免产生不正当影响的印象

第200.62节单方交流

第200.63节证券交易委员会的意见

第200.64节司法审查

第200.65节立法提案

第200.66节调查

第200.67节制定规则的权力

第200.68节及时性

第200.69节针对当事人及其律师的行动

第200.70节业务促进

第200.71节受信义务关系

第200.72节内部组织监督

第D子部分——信息及请求

第200.80节证券交易委员会的记录和信息

第200.80a节附件A——可向公众提供的文件资料

第200.80b节附件B——证券交易委员会的信息发布

第200.80c节附件C——政府印刷局可提供的规则和其他出版物

第200.80d节附件D——证券交易委员会可提供的其他出版物

第200.80e节附件E——记录服务价目表

第200.80f节附件F——《记录控制计划》

第200.81节解释函、无异议函、特定豁免函及其他书面通信的公布

第200.82节按照第240.14a-8（d）节提交的材料和相关材料的公开提供

第200.82a节xxx

第200.83节《信息自由法》规定的保密处理程序

第E子部分[保留]

第F子部分——规制证券交易委员会外部主体和内部有决策权的雇员之间的单方交流的行为准则

第200.110节目的

第200.111节禁止；申请；定义

第200.112节接收方的责任；向程序参与人发出通知

第200.113节答复机会；拦截

第200.114节罚则

第G子部分——紧急情况下适用的组织和运行计划

第200.200节目的

第200.201节一般规定

第200.202节办公室、信息和文件呈报

第200.203节组织和委托授权

第200.204节人事、财务和后勤职能

第200.205节对证券交易委员会现行组织、委托授权和规则的影响

第H子部分——关于个人隐私和证券交易委员会维护的记录系统的规章

第200.301节目的和范围

第200.302节定义

第200.303节就记录系统中的个人记录提交请求的时间、地点和其他规定，以及就请求查询与其相关记录的个人提交身份识别请求的时间、地点和其他规定

第200.304节所请求记录的披露

第200.305节特殊程序：医疗记录

第200.306节修正或改正记录的请求

第200.307节修正或改正记录请求的审查

第200.308节针对证券交易委员会不核准查询或不核准修正或改正记录请求的初步决定提出的行政复议申请

第200.309节一般规定

第200.310节费用

第200.311节罚金

第200.312节特定豁免

第200.313节监察长的豁免

第Ⅰ子部分——关于允许公众作为观察员参与证券交易委员会会议的规定

第200.400节公开会议

第200.401节定义

第200.402节非公开会议

第200.403节证券交易委员会会议公告

第200.404节决定不公开举行会议的一般程序

第200.405节决定不公开举行会议的特殊程序

第200.406节首席律师作出的认证

第200.407节与证券交易委员会非公开会议相关的会议笔录、纪要及其他文件

第200.408节公众获得证券交易委员会非公开会议笔录和纪要的渠道；记录保留

第200.409节行政复议申请

第200.410节其他

第J子部分——国家安全信息和材料的保密和解密

第200.500节目的

第200.501节适用范围

第200.502节定义

第200.503节证券交易委员会高级官员

第200.504节监督委员会

第200.505节原始密级

第200.506节衍生密级

第200.507节衍生文件的解密日期

第200.508节强制性解密审查请求

第200.509节证券交易委员会雇员对密级提出异议

第200.510节历史研究人员的保密信息查询权

第200.511节总统任命的前任委员的保密信息查询权

第K子部分——环境保护管理办法

第200.550节目的

第200.551节适用范围

第200.552节《国家环境保护政策法》计划

第200.553节环境影响报告的草案、终稿和补充

第200.554节信息的公开提供

第L子部分——反残障歧视政策在证券交易委员会开展的项目或活动中的实施

第200.601节目的

第200.602节适用范围

第200.603节定义

第200.604～200.609节[保留]

第200.610节自我评估

第200.611节通知

第200.612～200.629节[保留]

第200.630节一般性禁止歧视规定

第200.631~200.639节[保留]

第200.640节雇佣

第200.641～200.648V节[保留]

第200.649节项目无障碍性：禁止歧视

第200.650节项目无障碍性：现有设施

第200.651节项目无障碍性：新建筑和改造

第200.652～200.659节[保留]

第200.660节沟通

第200.661～200.669节[保留]

第200.670节合规程序

第200.671～200.699节[保留]

第M子部分——证券交易委员会委员、雇员及前任委员、雇员的行为准则规章

第200.735-1节目的

第200.735-2节政策

第200.735-3节一般规定

第200.735-4节外部雇佣和活动

第200.735-5节证券交易

第200.735-6节涉及私人利益时应采取的行动

第200.735-7节雇佣磋商

第200.735-8节证券交易委员会前任委员和雇员的业务活动

第200.735-9节负债

第200.735-10节其他制定法规定

第200.735-11节雇佣和经济利益声明

第200.735-12节特别政府雇员

第200.735-13节纪律处分和其他纠正行动

第200.735-14节休假期间的雇员

第200.735-15节解释和顾问服务

第200.735-16节委托授权

第200.735-17节行为准则规章的执行

第200.735-18节豁免请求

第N子部分——证券交易委员会在《文书削减法》中的信息采集要求：行政管理和预算局控制编号

第200.800节根据《1980年文书削减法》指定的行政管理和预算局控制编号

第201部分——工作规则

第A子部分——[保留]

第B子部分——与《司法公平法》相关的规章

第201.31节目的

第201.32节该法适用的时间效力

第201.33节受该法规制的程序

第201.34节申请人资格

第201.35节费用判给标准

第201.36节可以判给的律师费和费用

第201.37节委托授权

第201.41节申请内容

第201.42节净值附录

第201.43节律师费和费用的证明文件

第201.44节申请提交时间

第201.51节文件的提交和送达

第201.52节申请答辩

第201.53节答复

第201.54节和解

第201.55节进一步程序

第201.56节决定

第201.57节证券交易委员会复议

第201.58节司法审查

第201.59节获判费用的支付

第201.60节[保留]

第C子部分[保留]

第D子部分——工作规则

一般规定

第201.100节《工作规则》的适用范围

第201.101节定义

第201.102节出席证券交易委员会程序并办理业务

第201.103节规则解释

第201.104节工作时间

第201.110节听证主持人

第201.111节听证官：权限

第201.112节听证官：主动回避和申请回避

第201.120节单方交流

第201.121节职权分离

第201.140节证券交易委员会命令和决定：签名和提供

第201.141节命令和决定：程序发起令和其他命令、决定的送达

第201.150节向当事人送达文件

第201.151节向证券交易委员会提交文件：程序

第201.152节文件提交：格式

第201.153节文件提交：签字要求及效力

第201.154节动议

第201.155节缺席决定；撤销缺席决定之动议

第201.160节时间计算

第201.161节时限延长、推迟和延期

第201.180节罚则

第201.190节对特定提交文件所含信息的保密处理

第201.191节不必给予通知和听证机会并且记录在案的裁决程序

第201.192节规则制定：普适性规则的发布、修正和废止

第201.193节受禁人申请业务相关许可

初步说明

程序的启动和预听证规则

第201.200节程序的启动

第201.201节程序合并和分离

第201.202节特定程序当事人对程序步骤的确定

第201.210节当事人、有限参与人和法庭之友

第201.220节对指控的答辩

第201.221节预备庭会议

第201.222节预备庭程序中的文件呈交

第201.230节执法和纪律处分程序：文件的查阅和复制

第201.231节执法和纪律处分程序：证人声明的提供

第201.232节传票

第201.233节通过口头询问提取场外证言

第201.234节通过书面问题提取场外证言

第201.235节将过往的宣誓证人声明纳入记录

第201.240节和解

第201.250节简易处理程序动议

听证规则

第201.300节听证

第201.301节听证的公开举行

第201.302节听证记录

第201.310节未能出席听证：缺席

第201.320节证据：可采性

第201.321节证据：反对和证据认定动议

第201.322节证据：保密信息、保护令

第201.323节证据：正式认知

第201.324节证据：当事人协议

第201.325节证据：在宣誓或证词声明程序下进行的陈述

第201.326节证据：提交、反驳和交叉询问

第201.340节认定建议、结论建议和支持性陈辩书

第201.350节听证官主持的程序之记录；文件保留；复本

第201.351节向证券交易委员会秘书传送文件；记录索引；认证

第201.360节听证官的初步决定

向证券交易委员会提出的复议以及证券交易委员会开展的复议

第201.400节中间复议

第201.401节对中止的审议

第201.410节对听证官初步决定的复议

第201.411节证券交易委员会对听证官初步决定的审议

第201.420节对自律组织决定的复议

第201.421节证券交易委员会对自律组织决定的审议

第201.430节对委托授权行动的复议

第201.431节证券交易委员会对委托授权行动的审议

第201.440节对公众公司会计监督委员会的决定的复议

第201.441节证券交易委员会对公众公司会计监督委员会决定的审议

第201.450节向证券交易委员会提交的陈辩书

第201.451节证券交易委员会主持的口头辩论

第201.452节补充证据

第201.460节证券交易委员会的记录

第201.470节复审

第201.490节根据《美国法典》第二十八编第2112（a）（1）节接收司法审查请求书复本

与临时命令和暂停相关的规则

第201.500节程序的加快审议

第201.510节临时制止令：申请程序

第201.511节临时制止令：通知；听证程序

第201.512节临时制止令：在通知和提供听证机会之后签发命令

第201.513节临时制止令：在不经事先通知和未提供听证机会的情况下签发命令

第201.514节临时制止令：司法审查；期限

第201.520节暂停经纪商、自营商或其他依据《证券交易法》注册的实体的注册资格：申请

第201.521节暂停经纪商、自营商或其他依据《证券交易法》注册的实体的注册资格：关于申请的通知及听证机会

第201.522节暂停经纪商、自营商或其他依据《证券交易法》注册的实体的注册资格：命令的签发和复议

第201.523节[保留]

第201.524节暂停注册：期限

第201.530节关于正式命令的初步决定：提交认定建议和制定决定的时间

第201.531节关于正式命令的初步决定：对临时命令效力的影响

第201.540节针对使临时命令正式化的初步决定提起的复议和证券交易委员会的复议

第201.550节根据《证券交易法》第12（k）（1）（A）节进行的简易暂停

关于没收款项和罚款支付的规则

第201.600节没收款项的利息

第201.601节及时支付没收款项、利息和罚款

第201.610～201.614节[保留]

第201.620节[保留]

第201.630节无力支付没收款项、利息或罚款的情形

第201.700节就自律组织规则变更提案发起的程序

第201.701节命令的签发

非正式程序以及关于行政裁决程序的补充信息

第201.900节非正式程序以及关于行政裁决程序的补充信息

第E子部分——民事罚款调整

第201.1001节民事罚款调整——1996

第201部分第E子部分表Ⅰ——民事罚款通胀调整

第201.1002节民事罚款调整——2001

第201部分第E子部分表Ⅱ——民事罚款通胀调整

第201.1003节民事罚款调整——2005

第201部分第E子部分表Ⅲ——民事罚款通胀调整

第201.1004节民事罚款调整——2009

第201部分第E子部分表Ⅳ——民事罚款通胀调整

第F子部分——公平基金和没收计划

第201.1100节公平基金的创立

第201.1101节分配计划的呈报；计划内容

第201.1102节付款规定

第201.1103节关于计划提案的通知以及非当事人提供意见的机会

第201.1104节批准、修改或否决计划提案的命令

第201.1105节计划执行

第201.1106节异议权

第202部分——非正式程序和其他程序

第202.1节一般规定

第202.2节提交文件前的协助和解释性建议

第202.3节提交文件的处理

第202.3a节文件提交费说明

第202.4节为使行政听证顺利举行而开展的准备工作

第202.5节执法活动

第202.6节普适性规则与规章的通过、修订和撤销

第202.7节呈报文件

第202.8节小型企业合规指引

第202.9节减免执法过程中对小型企业的罚款的政策

第202.10节关于证券交易委员会向新闻媒体工作人员签发传票的政策声明

第202.12节关于个人配合调查和相关执法行动的政策声明

第A子部分——公众公司会计监督委员会（P规章）

第202.140节证券交易委员会对公众公司会计监督委员会检查报告的中期审查

第202.170节发起否决公众公司会计监督委员会规则草案的程序

第202.190节公众公司会计监督委员会的预算批准程序

第203部分——调查规则

第A子部分——通则

第203.1节本部分规则的适用范围

第203.2节调查和询问中获取的信息

第203.3节暂停和永久取消资格

第B子部分——正式调查程序

第203.4节第203.4～203.8节的适用范围

第203.5节非公开正式调查程序

第203.6节笔录

第203.7节证人的权利

第203.8节传票送达

第204部分——债务催收规则

第A子部分——行政抵消

第204.1节适用性和范围

第204.2节定义

第204.3节一般规定

第204.4节款项催付——通知

第204.5节债务人未进行答复的情形

第204.6节证券交易委员会的审查

第204.7节听证

第204.8节书面还款协议

第204.9节行政抵消程序

第204.10节[保留]

第204.11节紧急程序

第204.12～204.29节[保留]

第B子部分——工资抵消

第204.30节目的和范围

第204.31节不适用本部分规定的债务或债权

第204.32节定义

第204.33节抵消预通知

第204.34节雇员答复

第204.35节抵消预听证请求

第204.36节抵消预听证申请的核准

第204.37节延期

第204.38节抵消预听证

第204.39节书面决定

第204.40节扣款

第204.41节不弃权

第204.42节退款

第204.43节与其他联邦机构协调抵消

第204.44节利息、罚款和行政成本

第C子部分——退税抵消

第204.50节目的

第204.51节[保留]

第204.52节催收意向通知

第204.53节[保留]

第204.54节证券交易委员会审查债务人在对催收意向通知的答复中提交的证据后采取的行动

第204.55节向金融管理服务局递送的通知之变更

第204.56节行政费用

第204.57～204.59节[保留]

第D子部分——行政扣发工资

第204.60节目的

第204.61节范围

第204.62节定义

第204.63节通知

第204.64节听证

第204.65节工资扣发令

第E子部分——其他：信贷局报告、催收服务

第204.75节催收服务

第204.76节与信贷局或消费者征信机构的合作

第204.77节移交催收机构

第205部分——代表发行人出席证券交易委员会程序并办理业务的律师的职业行为标准

第205.1节目的和范围

第205.2节定义

第205.3节律师的委托人为发行人而非发行人的高管、董事或雇员

第205.4节监督律师的责任

第205.5节下属律师的责任

第205.6节罚则和纪律处分

第205.7节无私人诉讼权利

第209部分——《证券交易委员会工作规则》规定的表格

第209.0-1节表格的提供

第209.1节《D-A表格》：资产和财务信息披露

词汇表