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内容简介
导言
第1部分 安然和公司改革
第1章 安然事件及其余波
第1节 安然丑闻
背景
政府的反应
第2节 审判
安达信案惨败
尼日利亚驳船案惨败
宽带服务公司诉讼
国民西敏寺银行三人组案
雷和斯基林案刑事审判
白露龙
第3节 安然诉讼案汇总
检方成果
安然公司破产程序
集体诉讼
达力智公司
第2章 安然时代其他丑闻
第1节 电信业丑闻——余波
背景
北电
阿德尔菲亚
其他电信公司
世界通信公司
第2节 其他丑闻
南方健康
泰科国际
胜腾集团与美国在线
冠群电脑国际
杂货店会计
制药公司
康拉德·布莱克
凯玛特
避税方案：安然时代其他丑闻
其他会计丑闻
第3节 华尔街丑闻
金融分析师丑闻
其他金融分析师问题
弗兰克·奎特隆
斯皮策垮台
第3章 公司治理改革
第1节 《萨班斯—奥克斯利法案》
安然改革
其他《萨班斯—奥克斯利法案》改革
小公司
第2节 丧失竞争优势
来自国外的竞争
蓝带评审
政府的担忧
第3节 高管薪酬争论
背景
诚信义务
奥维茨的薪酬
通过税收没收财产
里根和布什的减税举措
第4节 薪酬安排
“黄金降落伞”
阶级斗争与围绕高管薪酬的定罪
理查德·格拉索的退休金
第5节 证券交易委员会全面披露政策
背景
披露失败
证交会的再次尝试
第6节 薪酬担忧升温
薪酬政治
第7节 激励性薪酬
期权
期权效应
第8节 更多丑闻
倒填期权日期
起诉
其他滥权行为
福利之战
第9节 公司制度改革——股东表决
代理人表决
选举提案
多数表决
交错董事会
政治正确性
经纪商代为表决
董事会主席与首席执行官职能的分离
股东权利法案
第10节 其他改革
集体诉讼
公司的一些反击
集体诉讼律师丑闻
第2部分 金融市场的发展
第4章 证券业、银行业和保险业
第1节 证券市场的发展
简单溯源
监管
全国市场系统
专业券商问题
信息技术
进一步自动化
电子交易网络的竞争
纳斯达克
纽约证券交易所转型
拓宽市场
监管重叠
第2节 期权交易所
简单溯源
竞争
次贷危机
第3节 清算与结算
证券业
其他发展
过户代理
财政部报告
国际清算
跨境结算中的问题
股票期权清算
第4节 托管和支付系统
自由贷方余额
抵押安排
支付系统和中央银行
清算所同业支付系统
美联储实时全额结算系统
固定收益清算公司
环球银行金融电信协会
支付系统问题
第5节 证券出借
第6节 资本要求
银行资本要求
次贷危机期间的反应
第7节 证券交易委员会的净资本要求
背景
德崇集团
并表监管实体
保险公司资本要求
第5章 商品市场
第1节 市场的发展
简单溯源
监管
1987年股灾
外汇欺诈
其他场外衍生工具
《2000年商品期货现代化法》
安然在线
能源市场的操纵
联邦能源监管委员会的权力
更多监管
指数交易商
安然漏洞
商品市场的电子通信网络
电子交易姗姗来迟
来自境外的竞争
竞争与整合
第2节 期货市场清算所
清算所的作用
1987年股灾
场外市场清算
竞争问题
跨市保证金制度
托管安排——期货经纪商
商品期货交易委员会的资本要求
第6章 对冲基金与私募股权投资的兴起
第1节 对冲基金
背景
共同基金丑闻
证券交易委员会的反应
对冲基金的监管
第2节 对冲基金的扩张
对冲基金上市
对冲基金的滥用
第3节 私募股权投资的兴起
简单溯源
风险资本家
私募股权投资
私募股权投资东山再起
杠杆贷款
抵押债务债券
私募股权投资和对冲基金
私募股权投资与私密性
工会的反对
私募股权基金上市
KKR
凯雷投资集团
资产管理公司
税收
信贷紧缩与私募股权投资
主权财富基金
国家安全问题
第7章 抵押贷款市场
第1节 抵押贷款
简单溯源
抵押贷款的贷款人
住房抵押贷款的提供者
20世纪的抵押贷款市场
不动产债券
大萧条
住房市场
政府担保企业的涌现
联邦住房贷款银行委员会
复兴金融公司
第2节 按揭贷款市场的建设
罗斯福法案
房主贷款公司
联邦住房管理局
复兴金融公司扩张
房利美
更多计划
战后热潮
20世纪50年代
第3节 储蓄与贷款协会危机
储蓄与贷款协会的经营计划
20世纪60年代
研究
更多立法
储蓄与贷款协会问题
储蓄与贷款协会危机
去监管
风险聚集
原因
《金融机构改革、复兴和实施法》
商业银行
第8章 改革派的不足
第1节 滥诉
纽约州检察长
联邦检察官
司法部作为监管者的角色
第2节 公司治理改革
惩罚性立法
薪酬问题
体育界和演艺界
可扩展薪酬
结果
工会养老基金的改革者角色
报纸的改革者角色
结论
参考文献
