第三卷

第九章 上市公司运作中的CI战略

第一节 公司经营战略与公司CI战略

第二节 股东大会与公司形象识别

第三节 监事会与公司形象识别

第四节 经营亏损与公司形象识别

第五节 上市公司报告与公司形象识别时披露信息

第六节 股票二级市场与公司形象识别

第十章 上市公司收购阶段的CI战略

第一节 收购行为与CI战略

第二节 收购行为中的CI策划

第十一章 CI战略的实施与评价

第一节 CI战略的实施步骤

第二节 实施结果的评价

第十二章 上市公司的特别处理及市场退出

第一节 上市公司的特别处理

第二节 上市的暂停、终止与特别转让

第三节 上市公司的破产

第四节 上市公司的解散与清算

第十二篇 上市公司的职工持股

第一章 职工持股制度概述

第一节 职工持股制度的含义与特征

第二节 股份设定和资金来源

第三节 持股条件和持股额度

第四节 职工股的管理

第二章 职工持股的操作步骤及规范运作

第一节 操作步骤和申报文件

第二节 规范运作的主要内容

第三节 职工持股的实例选录

第三章 职工持股会的设立与运作

第一节 职工持股会设立的条件和要求

第二节 职工持股会设立的程序

第三节 持股会章程

第四节 持股会会员的资格

第五节 职工持股会设立的法律服务保障——律师主协调制度

第六节 职工持股会的组织机构

第七节 职工持股会的日常管理

第十三篇 上市公司配股

第一章 上市公司配股概述

第一节 配股的背景与作用

第二节 配股条件、价格及比例

第三节 国有股、法人股的配股

第四节 配股资金的运用与监管

第五节 原水股份的配股方案简析

第二章 上市公司配股的操作实务

第一节 配股的申请审批

第二节 上市公司配股说明书

第三节 上市公司配股法律意见书

附：关于向二级市场投资者配售新股有关问题的通知（2000年2月13日）

关于做好上市公司公募增发工作的意见

第十四篇 上市公司并购重组

第一章 上市公司的资产重组

第一节 资产剥离形式

第二节 兼并收购形式

第三节 合并（联合）重组形式

第四节 托管形式

第二章 兼并收购的操作程序

第一节 兼并收购的一般程序

第二节 上市公司的兼并收购程序

第三节 兼并收购活动的中介机构

第三章 兼并收购的财务管理

第一节 兼并收购财务管理的新发展

第二节 兼并收购的支付方式及选择

第三节 兼并收购的财务评价

第四节 兼并收购的资金来源

第四章 反兼并收购策略

第一节 强化预防策略

第二节 常见的反兼并收购策略

第三节 应急性反兼并收购策略

第十五篇 二板（创业板）市场

第一章 二板市场概述

第一节 二板市场概述

第二节 二板市场与主板市场的比较

第三节 二板市场存在的理论基础

第四节 二板市场的功能

第二章 创业板市场的兴起与定位

第一节 创业板市场兴起探源

第二节 创业板的市场定位

第三节 大陆企业与香港创业板

第四节 国企在港上市的实际经验

第三章 创业板上市的成本收益分析

第一节 创业板公募上市的收益

第二节 在香港创业板上市的成本

第三节 在香港创业板上市的时机选择

第四节 内地企业在香港创业板的上市

第四章 创业板市场规则

第一节 香港创业板上市规则

第二节 上市规则的主要内容

第三节 上市规则的要点分析

第四节 创业板与主板市场上市规则比较

第五章 创业板上市资格

第一节 上市基本条件

第二节 对大陆企业的特殊要求

第三节 上市的可行性研究

第六章 创业板上市程序

第一节 上市组织工作程序

第二节 上市准备工作程序

第三节 上市规划工作程序

第四节 上市申请工作程序

第五节 上市发售工作程序

第六节 上市后续工作程序

第七章 创业板上市监管

第一节 内地和香港证券监管合作

第二节 大陆的监管机构

第三节 香港监管机构

第八章 上市前风险投资的引进

第一节 风险投资与创业板

第二节 引进风险投资者的程序

第三节 商业计划书的制作

第九章 上市前中介机构的选择

第一节 选择财务顾问

第二节 选择保荐人

第三节 选择承销商

第四节 选择律师、会计师、评估师

第五节 选择财经公关顾问

第六节 中介机构的协调

第十章 创业板管理架构和申诉复核程序

第一节 管理架构

第二节 上市委员会

第三节 上市上诉委员会

第四节 上市申请处理程序

第五节 处罚

第六节 复核

第十一章 保荐人

第一节 保荐人的资格及其确认

第二节 保荐人的责任

第三节 对保荐人的制裁

第四节 委任保荐人的一般规定

第十二章 信息披露

第一节 上市文件

第二节 招股章程

第三节 对公布上市文件的规定

第四节 持续披露责任

第五节 年报、半年报告和季度报告

第十三章 交易及关连交易

第一节 交易及其分类

第二节 交易信息披露及批准规定

第三节 收购、反收购及合并的信息披露

第四节 关连交易

第五节 关连交易的申报、通告、批准和豁免

第六节 关连交易的公告和通函

第十四章 美国那斯达克的上市条件与程序

第一节 那斯达克的现状及其交易规则

第二节 那斯达克的上市程序

第三节 那斯达克的市场组成及上市要求

第四节 那斯达克的买壳上市

第五节 由那斯达克衍生的互联网直接公开发行

第十五章 在海外创业板上市的基本条件

第一节 在美国上市的基本条件

第二节 在英国上市的基本条件

第三节 在澳洲上市的基本条件

第四节 在加拿大上市的基本条件

第五节 在新加坡上市的基本条件

第七节 在香港上市和新加坡上市的简要比较

第十六章 在香港创业板市场上的资本初始运作

第一节 资本结构的调整

第二节 人力资本与无形资产

第三节 固定资产与流动资产

第十七章 香港创业板市场投资风险的防范与损失控制

第一节 风险的种类与来源

第二节 创业板市场投资风险分析

第三节 创业板市场投资与收益的关系

第四节 创业板市场投资的风险防范

第五节 创业板市场投资中的损失控制

第十八章 中国建立二板市场的展望

第一节 加入WTO对二板市场的推动

第二节 内地应不应该建立自己的二板市场

第三节 内地建立二板市场的风险与挑战

第四节 中国第二板市场的回顾

第五节 内地创业板应确立的原则

第十九章 香港创业板上市公司简介

第一节 首批企业上市的基本情况

第二节 来自北京的裕兴电脑

第三节 大诚电讯

第四节 天时软件

第二十章 美国那斯达克（NASDAQ）创业板成功上市范例

第一节 雅虎（Yahoo）腾飞与那斯达克（NASDAQ）的助推

第二节 微软的扩张与那斯达克（NASDAQ）的锦上添花

第三节 亚马逊书店的奇迹与那斯达克（NASDAQ）的鼎力支持

第四节 苹果（Apple）的故事

第十六篇 上市公司与风险投资

第一章 风险企业与风险投资

第一节 风险企业概述

第二节 风险投资概述

第二章 风险投资与高科技产业

第一节 知识经济与风险投资

第二节 知识经济时代的高科技产业

第三节 风险投资是高科技产业的发动机

第三章 风险投资的内部运作机制

第一节 风险投资的运作过程

第二节 风险投资的基本阶段

第三节 风险投资的模式选择

第四章 风险投资形式

第一节 风险资本市场的特征、构成和运作机制

第二节 商业银行融资

第三节 天使投资者和企业风险投资

第四节 风险资本家

第五节 企业风险资本

第六节 直接上市融资

第五章 企业如何得到风险资本的支持

第一节 风险资本市场的市场机制及特点

第二节 风险投资公司的运作及其组织形式

第三节 风险资本的引入及其进入企业的方式

第四节 企业如何成功赢得风险投资

第五节 怎么写好商业计划书

第六节 中国风险投资业现状与探索

第六章 中国的风险投资业

第一节 中国的风险投资业发展及现状

第二节 中国的风险投资案例

第三节 中国的风险投资环境