第十一章 绪论与综述

第一节 仓库与筒仓

提问与评论

第二节 影子银行

戈顿和梅特瑞克：《监管影子银行系统》

里克斯：《货币稳定的监管设计》

提问与评论

第三节 系统重要性机构

提问与评论

第十二章 保险公司

第一节 引言

第二节 保险业

第三节 基本概念

贝克：《保险法与政策》

问题

杰瑞：《保险：牛津美国法律百科辞典》

第四节 定义保险

霍姆斯：《霍姆斯文集第一卷：阿普尔曼论保险》

四个州对保险的定义

问题

第五节 《麦克卡伦—福格森法》

提问与评论

美国证券交易委员会诉可变年金人寿保险公司案

提问与评论

美国证券交易委员会诉国民证券公司案

提问与评论

导语与注解：退休存单（CDs）构成了保险

黑脚国民银行诉纳尔逊案

第六节 偿付能力监管

亚伯拉罕：《保险法与监管》

卡明斯、哈林顿和尼豪斯：《关于财产责任保险风险资本要求的经济学审视》

第七节 解决方案

全国保险监督官协会：《保险公司破产示范法》

提问与评论

问题

第十三章 证券经纪—交易商

第一节 引言

第二节 监管结构

一、美国证券交易委员会

二、州证券监管部门

三、自律性组织

第三节 证券与证券登记

一、什么是证券

美国证券交易委员会诉W.J．豪伊案

提问与评论

二、证券登记

提问与评论

三、某些证券、交易和《2012年初创企业扶助法》证券登记豁免

提问与评论

第四节 市场监管

梅西与奥哈拉：《最佳执行的法律与经济学》

第五节 承销监管

提问与评论

第六节 经纪—交易商监管

一、保证金规则

二、净资本

关于惠特尼公司

提问与评论

三、经纪披露

蔡辛斯诉史密斯—巴尼有限公司案

导语与注解：做市商及沃尔克法则的例外条款

提问与评论

关于美林—皮尔斯—芬纳—史密斯公司

导语与注解：券商荐股与《JOBS法》

四、搅动账户

米哈拉诉迪安·威特公司案

提问与评论

五、适合性问题

奥康纳诉R.F．拉弗蒂公司案

提问与评论

六、做市与其他交易

七、锅炉房式销售

伯科诉美国证券交易委员会案

导语与注解：垃圾邮件技术

提问与评论

八、证券投资者保护公司

美国证券交易委员会诉证券投资者保护公司案

提问与评论

第十四章 投资公司

第一节 引言

一、投资公司的类型

提问与评论

问题

二、投资公司结构

三、潜在滥用行为

导语与注解：股东集体行动问题

克拉克：《公司法》

第二节 法律框架

一、《1940年投资公司法》

二、《1940年投资顾问法》

三、其他证券法律

四、《国内税收法》

问题

第三节 什么是投资公司

一、两个初步定义

二、“无意”投资公司

克尔：《无意投资公司：〈投资公司法〉第3（a）（3）款》

美国证券交易委员会诉第五大道巴士有限公司案

提问与评论

三、例外规定

伊科斯公司案

提问与评论

美国证券交易委员会诉国家普雷斯托工业公司案

提问与评论

第四节 关联交易

弗兰克尔和施维英：《货币经理的监管：共同基金与顾问》

美国证券交易委员会诉塔利工业公司案

提问与评论

美国诉多伊奇案

提问与评论

美国诉奥斯特兰德案

提问与评论

美国证券交易委员会：《〈1940年投资公司法〉规则》

问题

导语与注解：滥用交易机制

纽约州诉金丝雀资本合伙公司案

提问与评论

第五节 投资公司治理

一、股东的作用

二、董事的作用

弗兰克尔和基尔希：《投资管理的监管》

伯克斯诉拉斯科案

三、治理标准

提问与评论

第六节 投资顾问的报酬

加藤伯格诉美林资产管理公司案

提问与评论

约翰逊：《董事“独立性”的重新审视》

提问与评论

里布斯坦：《联邦共同基金的治理不当》

提问与评论

导语与注解：伊斯特布鲁克拒绝加藤伯格标准

琼斯诉哈里斯有限责任合伙公司案

提问与评论

第七节 投资公司的特殊类型

一、货币市场基金

二、封闭式公司

美国证券交易委员会投资管理局：《保护投资者：投资公司监管50年》

提问与评论

德朗和施来福：《封闭式基金的折价问题》

为什么投资者购买封闭式公司首次公开发行股份

三、交易所交易基金

伯德西斯尔：《交易所交易基金的运势及弱点：对共同基金问题的一个积极市场回应》

提问与评论

四、对冲基金

沙德波：《对冲基金的法律与经济学：金融创新和投资者保护》

提问与评论

五、私募股权基金

第八节 投资公司在公司治理中的作用

罗：《创建共同基金业的政治因素》

提问与评论

第十五章 结构性融资、证券化与金融衍生品

第一节 参与贷款

化学银行诉太平洋证券国民银行案

提问与评论

第二节 证券化

美国证券交易委员会诉高盛公司案

提问与评论

黑石金融管理公司诉美国市政债券保险公司独立账户案

提问与评论

第三节 互换与金融衍生品

一、交易所交易的金融衍生品

二、场外交易的金融衍生品

国际清算银行：2011年上半年场外交易金融衍生品市场业务

导语与注解：趣味场外交易金融衍生品交易

BKB财产有限责任公司诉太阳信托银行案

提问与评论

三、信用违约互换

怡安保险金融产品公司诉法国兴业银行案

提问与评论

四、公共政策问题

胡：《被人误解的金融衍生品：信息失真的原因及监管渐进主义的未来》

提问与评论

斯夸尔：《高风险债务世界的股东机会主义》

提问与评论

米勒和罗森菲尔德：《知识风险：复杂组织的概念偏见如何导致2008年危机》

提问与评论

五、《多德—弗兰克法》

提问与评论

附录

专用名词

成文法列表

案例表

成文法和法规一览表

引用文献

索引