PART Ⅰ投资银行概论篇

1投资银行概论

1.1投资银行的定义

1.2投资银行的业务范围

1.3投资银行的发展沿革

1.4投资银行的展望

1.5全书导览

2电子金融

2.1电子金融之定义与特性

2.2电子银行

2.3线上投资银行

2.4网路与投资理财

2.5结论

PARTⅡ资金募集篇

3国内承销业务

3.1承销商的角色与功能

3.2承销业务与承销方式

3.3承销作业程序

3.4二类股制度历史与国际版探讨

3.5结论承销业未来的趋势

附录A各项筹资工具之比较

附录B承销制度修正重点

4国际承销业务

4.1我国承销制度与国际承销制度之比较

4.2 ADR与GDR之发行与承销

4.3亚洲企业ADR与GDR发行承销市场现况

4.4海外债券及海外可转换公司债

4.5 NASDAQ上市

4.6台湾企业赴海外发行有价证券之申请程序

4.7结论

5私募业务

5.1私募市场的发展

5.2投资银行的角色

5.3私下募集的优劣

5.4私募备忘录

5.5私下募集的种类

5.6结论

附录A台湾公司债私募发行规定暨作业流程

附录B公开发行公司办理私募有价证券应注意事项

6创投事业与投资评估

6.1创业投资的基本介绍

6.2创业投资的经营型态

6.3创业投资的流程

6.4如何撰写投资计画评估报告

6.5创业投资案源分析

6.6台湾创投业的未来发展

6.7结论

附录A台湾创业投资事业设立流程图

附录B台湾创投业之投资作业流程图

PART Ⅲ财务顾问篇

7企业评价

7.1市场附加价值与经济附加价值评价法

7.2现金流量折现模式

7.3企业价值之关键决定因素

7.4多角化企业之评价

7.5网路公司之评价

7.6结论

8并购业务

8.1并购之基本概念

8.2并购之成本与利益

8.3并购之五大步骤

8.4投资银行在并购过程中所扮演之角色

8.5投资银行担任并购财务顾问之商机

8.6金融控股公司之成立与银行业之整并

8.7并购之抗拒

8.8结论

9融资收购

9.1融资收购之背景

9.2融资收购之类型

9.3投资银行在LBO里的角色

9.4融资收购之重要机制过渡性贷款

9.5融资收购之资金来源

9.6融资收购在台湾之可行性

9.7结论

附录融资收购个案研讨：Napan集团

10专案融资规划

10.1专案融资之定义与特性

10.2财务顾问在专案融资里的角色

10.3 BOT模式

10.4结论

11民营化业务

11.1公营事业民营化之意义、目的与方式

11.2公营事业民营化之评选标准

11.3公营事业民营化之规划

11.4国外民营化概况与其他释股方式

11.5结论

附录公营事业民营化进度

PARTⅣ 资产管理篇

12资产管理概论

12.1资产管理的意义

12.2世界主要国家资产管理业务之发展

12.3台湾资产管理业务之发展

12.4资产管理机构之投资决策流程

12.5资产管理与共同基金

12.6全权委托投资业务

12.7结论

13资产管理技术（一）：投资分析

13.1总体经济与股市

13.2产业定义及分类

13.3产业分析

13.4竞争分析法

13.5政府政策与结构性改变

13.6公司分析

13.7新经济冲击：网路产业投资分析评价

13.8研究报告之撰写

13.9结论

14资产管理技术（二）：套利操作

第一部分无风险套利

14.1无风险套利之意义

14.2无风险套利操作之类型

14.3无风险套利操作之应用——以台股股价指数期货为例

14.4无风险套利操作之应用——以可转换公司债为例

14第二部分风险套利

14.5风险套利之意义

14.6风险套利之种类

14.7风险套利机会之分析重点

14.8分析风险套利之成功机率

14.9风险套利之市场概况

14.10结论

15避险基金操作技术

15.1正视长期投资风险

15.2避险基金与一般共同基金之差异

15.3避险基金之操作——全球经济分析

15.4避险基金之操作——投资组合风险管理技巧

15.5避险基金之操作——资产配置及技术面工具

15.6避险基金之操作——利用债券避险策略

15.7避险基金之操作——建立股票空头部位避险

15.8避险基金之操作——利用市场波动交易

15.9避险基金之操作——殖利率套利交易策略

15.10避险基金市场之组成分子

15.11避险基金之现况与展望

15.12结论

附录长期资本公司（LTCM）事件始末与启示

PART Ⅴ财务工程与风险管理篇

16金融商品设计：以交换为例

16.1新金融商品的基本原理

16.2利率交换的设计过程

16.3资产交换与负债交换的设计过程

16.4非标准型利率交换的设计过程

16.5结论

17风险管理技术（一）：利率风险

17.1利率期货

17.2远期利率契约

17.3利率交换

17.4利率与利率期货选择权

17.5结论

18风险管理技术（二）：汇率风险

18.1外汇期货

18.2外汇选择权

18.3汇率风险管理之应用实例

18.4货币交换

18.5结论

19风险管理技术（三）：权益风险

19.1股价指数期货

19.2股价指数选择权

19.3股权交换

19.4结论

20衍生性金融商品的评价技术

20.1选择权的评价

20.2期货契约的评价

20.3利率交换的评价

20.4股权交换的评价

20.5风险值：观念与应用

20.6结论

21金融资产证券化

21.1资产证券化的定义及基本架构

21.2不动产抵押资产证券化——政府机构发行之MBS

21.3提前偿还风险及评价

21.4衍生性转手债券

21.5资产担保证券市场之要角——车贷ABS与信用卡ABS

21.6亚太国家资产证券化发展现况

21.7台湾资产证券化发展现况

21.8结论

22台湾新金融商品的发展

22.1债券商品创新的价值

22.2多空浮动利率债券

22.3利率上下限债券

22.4债券分割

22.5阶梯式付息债券

22.6浮动利率票券之衍生

22.7认购（售）权证

22.8结论

23财务金融操作

23.1财务金融操作的重要性

23.2财务金融操作的运作

23.3财务金融操作主要的金融商品

23.4金融风险控管

23.5财务金融操作其未来发展

23.6结论

中文索引

英文索引