1 投资银行概论

1.1投资银行的定义

1.2投资银行的业务范围

1.3投资银行的发展沿革

1.4投资银行的展望

1.5全书导览

2 电子金融

2.1电子金融之定义与特性

2.2电子银行

2.3线上投资银行

2.4网路投资理财

2.5结论

PART Ⅰ 资金募集篇

3 国内承销业务

3.1承销商的角色和功能

3.2承销业务与承销方式

3.3承销作业程序

3.4二类股制度简介

3.5结论：承销业未来的趋势

4 国际承销业务

4.1我国承销制度与国际承销制度之比较

4.2 ADR与GDR之发行与承销

4.3亚洲企业ADR与GDR发行承销市场现况

4.4海外债券及海外可转换公司债

4.5 NASDAQ上市

4.6国内企业赴海外发行有价证券之申请程序

4.7结论

附录A 中国大陆与香港之承销制度

5 私募业务

5.1私募市场的发展

5.2投资银行的角色

5.3私下募集的优劣

5.4私募备忘录

5.5私下募集的种类

5.6结论

附录A 国内公司债私募发行规定暨作业流程

6 创投事业与投资评估

6.1创业投资的基本介绍

6.2创业投资的经营型态

6.3创业投资的流程

6.4如何撰写投资计画评估报告

6.5创业投资案源分析

6.6我国创投的未来发展

6.7结论

PART Ⅱ 财务顾问篇

7 企业评价

7.1现金流量折现模式

7.2企业价值之关键决定因素

7.3多角化企业之评价

7.4网路公司之评价

7.5结论

8 购并业务

8.1购并之基本概念

8.2购并之成本与利益

8.3购并之五大步骤

8.4投资银行在购并过程中所扮演之角色

8.5投资银行担任购并财务顾问之商机

8.6银行购并

8.7购并之抗拒

8.8结论

9 融资收购

9.1融资收购之背景

9.2融资收购之类型

9.3投资银行在LBO里的角色

9.4融资收购之重要机制：过渡性贷款

9.5融资收购之资金来源

9.6融资收购在我国之可行性

9.7结论

附录A 融资收购个案研讨：Napan集团

10 专案融资规划

10.1专案融资之定义与特性

10.2财务顾问在专案融资里的角色

10.3 BOT模式

10.4结论

11 民营化业务

11.1公营事业民营化之意义、目的与方式

11.2公营事业民营化之评选标准

11.3公营事业民营化之规划

11.4国外民营化概况与其他释股方式

11.5结论

附录A 公营事业民营化进度

附录B 公营事业移转民营条例施行细则（88年6月30日版）

PART Ⅲ 资产管理篇

12 资产管理概论

12.1资产管理的意义

12.2世界主要国家资产管理业务之发展

12.3我国资产管理业务之发展

12.4资产管理机构之投资决策流程

12.5资产管理与共同基金

12.6全权委托投资业务

12.7结论

13 资产管理技术（一）：投资分析

13.1总体经济与股票市场

13.2产业定义及分类

13.3产业分析

13.4竞争分析

13.5政府政策与结构性改变

13.6公司分析

13.7新经济冲击：量与质的评价

13.8基本分析研究报告之撰写

13.9结论

14 资产管理技术（二）：套利操作

第一部分 无风险套利

14.1无风险套利之意义

14.2无风险套利操作之类型

14.3无风险套利操作之应用—以台股股价指数期货为例

14.4无风险套利操作之应用—以可转换公司债为例

第二部分 风险套利

14.5风险套利之意义

14.6风险套利之种类

14.7风险套利机会之分析重点

14.8分析风险套利之成功机率

14.9风险套利之市场概况

14.10结论

15 避险基金操作技术

15.1正视长期投资风险

15.2避险基金与—般基金之差异

15.3避险基金之操作—全球经济分析

15.4避险基金之操作—投资组合风险管理技巧

15.5避险基金之操作—资产配置及技术面工具

15.6避险基金之操作—利用债券避险

15.7避险基金之操作—建立股票空头部位避险

15.8避险基金之操作—利用市场波动交易

15.9避险基金之操作—殖利率套利

15.10避险基金市场之组成分子

15.11避险基金之现况与展望

15.12结论

附录A 长期资本公司（LTCM）事件始末与启示

PART Ⅳ 财务工程与风险管理篇

16 金融商品设计：以交换为例

16.1新金融商品的基本原理

16.2利率交换的设计过程

16.3资产交换与负债交换的设计过程

16.4非标准型利率交换的设计过程

16.5结论

17 风险管理技术（一）：利率风险

17.1利率期货

17.2远期利率契约

17.3利率交换

17.4利率选择权

17.5结论

18 风险管理技术（二）：汇率风险

18.1外汇期货

18.2外汇选择权

18.3外汇金融工具应用实例

18.4货币交换

18.5结论

19 风险管理技术（三）：权益风险

19.1投资组合保险

19.2指数期货

19.3股价指数选择权

19.4结论

20 衍生性商品评价技术

20.1选择权的评价

20.2期货商品评价

20.3利率交换评价

20.4股权交换评价

20.5风险值：观念与应用

21 金融资产证券化

21.1不动产抵押债权证券化：GNMA保证之转手证券

21.2不动产抵押债权证券化政府机构发行之PC及MBS

21.3提前偿还风险及评价

21.4衍生性转手证券

21.5其他金融资产证券化：资产担保证券

21.6资产担保证券市场的要角汽车贷款债权担保证券及信用卡应收款担保证券

21.7亚洲国家金融资产证券化发展现况

21.8我国资产管理公司之催生

21.9结论

22 我国新金融商品的发展

22.1债券商品创新的价值

22.2多空浮动利率债券

22.3利率上下限债券

22.4债券分割

22.5阶梯式付息债券

22.6国内企业债券创新的目标

22.7浮动利率票券之衍生

22.8认购（售）权证

22.9结论

中文索引

英文索引