PART1 证券市场导论

CHAPTER 1证券市场的功能与架构

1.1金融市场与证券市场

1.2证券市场的功能

1.3证券市场的架构

本章习题

CHAPTER 2证券市场的沿革与概况

2.1证券市场沿革

2.2证券市场概况

本章习题

PART2 发行市场

CHAPTER 3 证券市场筹资概况

3.1国内证券市场筹资-上市及上柜部分

3.2国内市场筹资——私募部分

3.3证券市场筹资吸引力之国际比较

3.4台湾证券市场未来筹资发展潛力

本章习题

CHAPTER 4兴柜市场与证券上柜

4.1申请登录兴柜

4.2兴柜审查

4.3兴柜监理

4.4兴柜交易

4.5申请上柜

4.6上柜审查

本章习题

CHAPTER 5证券上市

5.1证券上市审查制度介绍

5.2 2004-2008年间台湾证券交易所重大制度沿革

本章习题

CHAPTER 6承销制度

6.1前言

6.2证券承销商功能

6.3承销价格之决定方式

6.4须办理公开承销之案件

6.5承销之配售方式

6.6股票初次上市前之承销

6.7过额配售

本章习题

PART3 交易市场

CHAPTER 7受托买卖与竞价制度

7.1证券市场交易流程

7.2交易相关规定

7.3世界各国竞价制度

7.4台湾证券交易所竞价制度

7.5台湾证券交易所竞价制度实例

7.6柜檯买卖中心竞价制度

本章习题

CHAPTER 8其他交易方式

8.1零股交易

8.2钜额交易

8.3盘后定价交易

8.4场外交易

8.5全额交割股

8.6管理股票

本章习题

CHAPTER 9信用交易与资券相抵当冲

9.1融资融券交易相关法令

9.2融资融券交易实务

9.3信用交易管制措施

9.4资券相抵当冲

本章习题

CHAPTER10 借券制度

10.1台湾证券交易所借券中心业务

10.2证券商办理有价证券借贷业务

本章习题

CHAPTER11 结算交割

11.1简述

11.2证券集中交易市场

11.3柜檯买卖中心等价交易市场

11.4证券议价交易市场

11.5结算交割制度之比较

11.6兴柜股票交易市场

11.7固定收益证券交易系统

本章习题

CHAPTER12 集中保管

12.1概述

12.2有价证券及债票形式短期票券之保管

12.3有价证券无实体发行及登记形式短期票券发行之登录

12.4有价证券及短期票券之买卖交割或质权作业及其帐簿划拨

12.5有价证券帐簿划拨事务之电脑处理

12.6兴柜股票议价之给付结算

12.7基金相关服务

12.8短期票券利率指标之编制

本章习题

PART4 证券市场商品介绍

CHAPTER13 债券

13.1公债

13.2公司债

13.3转换公司债

13.4国际债券

本章习题

CHAPTER14 衍生性金融商品

14.1简介

14.2债券及利率衍生性商品

14.3结构型商品

14.4认购（售）权证

14.5店头股权衍生性商品

14.6信用衍生性商品

本章习题

CHAPTER15 指数股票型基金-ETF

15.1 ETF商品简介

15.2 ETF制度规范

15.3台湾证券市场ETF商品介绍

15.4 ETF与类似商品的比较

本章习题

CHAPTER16 股票与其他证券市场商品

16.1股票

16.2共同基金

16.3存托憑证

16.4资产证券化商品

本章习题

PART5 证券市场监理

CHAPTER17 证券市场内部人股权及交易之管理

17.1上市公司内部人股权管理

17.2上市公司董监持有公司股份之管理

17.3上市公司内部人短线交易之归入权

本章习题

CHAPTER18 发行市场监理

18.1内部控制制度

18.2财务报告审阅及例外管理

18.3公司治理

本章习题

CHAPTER19 证券交易市场监视

19.1监视预警与不法交易初步分析作业

19.2内线交易

19.3股价操纵

本章习题

CHAPTER20 资讯揭露

20.1前言

20.2资讯揭露制度之架构

20.3资讯揭露管道-公开资讯观测站

20.4我国上市公司重大资讯揭露之规定

20.5未来展望

本章习题

CHAPTER21 证券商管理

21.1证券商设置及营运之相关规定

21.2证券商风险管理

21.3证券商之查核及监督

本章习题

CHAPTER22 各国因应金融海啸之措施

22.1前言

22.2金融海啸的成因

22.3国际间主要国家之因应措施

本章习题

参考资料

索引