序 张卓元

第一章 国有企业功能认识——西方国有企业与我国国有企业

第一节 西方国有企业及其作用

一 西方国有企业的产生与发展

1 西方国有企业的类别

2 西方国有企业的发展

3 西方国有企业发展的因素

二 西方国有企业的规模

三 西方国有企业的特点

1 发展不平衡

3 国有化与非国有化交互出现

2 与经济计划密切相关

四 西方国有企业的作用

1 政府实施宏观调节的重要载体

2 政府实施经济政策的重要手段

3 在一定条件下促进了经济增长

4 在一定时期内推动了经济结构优化

5 促进了经济国际化和一体化

6 有助于缓和社会矛盾

第二节 我国传统国有企业及其功能

一 传统国有企业的主要问题

二 传统国有企业的特殊功能

1 传统国有企业特征之一:生产机构

2 传统国有企业特征之二:行政机构

3 传统国有企业特征之三:社区机构

一 国有企业的定义

第三节 国有企业的重新定位

二 国有企业的性质

1 国有企业的社会公有属性

2 国有企业的企业属性

3 国有企业是社会公有属性与企业属性的耦合

三 国有企业的基本功能

1 国有企业的经济功能

2 国有企业的社会功能

3 国有企业的政治功能

四 我国国有企业改革的依据

一 马克思、恩格斯关于社会主义所有制的观点

1 社会主义是单一的全社会的所有制

第二章 社会主义所有制认识——由全民所有制企业到国有企业

第一节 经典作家对社会主义公有制模式的设想

2 全社会所有制采取国家所有制形式

3 社会生产进行有计划的自觉的调节

4 劳动者成为社会生产资料的主人

5 劳动产品归社会所有

二 列宁对社会主义公有制理论的发展

三 斯大林有关社会主义所有制的观点

第二节 生产资料公有制与全民所有制

一 改革必然涉及所有制

2 关于所有制的手段性

二 所有制是目的还是手段

1 关于所有制的目的性

三 全民所有制必须改革

第三节 我国国有企业改革理论的阶段性推进

一 经济体制改革理论的阶段性演进

1 计划经济为主,市场调节为辅(1978-1983)

2 公有制为基础的有计划的商品经济(1984-1988)

3 计划经济与市场调节相结合(1989-1991)

4 社会主义市场经济(1992-)

二 市场取向改革的推进因素

1 真理标准的讨论,奠定了市场取向改革目标的思想基础

2 改革理论的研究,形成了市场取向改革的理论前提

3 市场经济理论的确立,开创了改革全面推进的新局面

三 市场经济是国有企业改革的沃土

第四节 我国多种所有制结构的确立

一 坚持公有制的主体地位

二 发挥国有经济的主导作用

三 鼓励发展集体经济

1 重新认识集体经济的地位和作用

2 集体经济的组织形式

四 大力发展多种所有制经济

2 集体所有

3 个人所有

1 国有所有

五 我国多种所有制并存结构

4 私人资本所有

5 国外或境外资本所有

6 混合所有

第三章 转轨体制——国有企业改革的阶段性

第一节 转轨体制——国有企业改革的特殊背景

一 我国正处于“转轨体制”中

1 “转轨体制”的概念界定和特性

2 “转轨体制”的阶段性

二 “转轨体制”的模式比较

1 “激进式”转轨模式

2 “渐进式”转轨模式

3 两种转轨模式比较

三 我国“转轨体制”中渐进改革的必然性

1 我国“转轨体制”的社会经济条件

2 我国“转轨体制”渐进改革的必然性

四 我国“转轨体制”中的战略构思

第二节 顺利完成体制转轨的战略举措

一 利用后发优势,加速市场经济进程

二 渐进转换,梯度推进

三 政治体制改革要协调

四 关键是不断解放思想

第三节 国有企业改革的阶段性

一 特殊宏观背景与改革的阶段性

二 体制转轨成本与改革的阶段性

四 理论探索与改革的阶段性

三 经济管理体制与改革的阶段性

五 发展的不平衡与改革的阶段性

六 国有企业改革阶段性推进的经验

第四章 由表及里的改革探索——从放权让利到产权改革

第一节 产权理论与企业改革

一 产权理论的发展与演变

1 马克思的产权理论

2 西方学者的产权理论

3 东欧经济学界对产权问题的探索

4 马克思产权理论与西方学者产权理论的比较

5 我国学者有关产权的理论

1 传统产权制度的形成

二 我国传统的产权制度及其缺陷

2 传统产权制度的特点

3 传统产权制度的缺陷

第二节 产权制度改革的方向

一 产权制度改革的目标

二 改革传统产权制度的思路

1 确立国家法人的法律地位

2 规范企业法人所有权

3 保障出资人所有权

4 注重知识产权

5 确认劳动产权

一 转型时期国有企业存在的问题

第三节 我国国有企业改革实践的阶段性推进

6 实现产权结构多元化

二 国有企业改革第一阶段:放权让利(1979-1986)

1 以利润分成为主的放权让利改革

2 国家基本建设投资的“拨改贷”

3 两步利改税

三 国有企业改革第二阶段:转换经营机制(1987-1994)

1 问题的提出

2 企业承包经营责任制

四 国有企业改革第三阶段:产权改革和制度创新(1994-)

1 企业的性质

一 企业的性质与企业制度

第一节 改革方向——制度创新

第五章 国有企业改革实践轨迹——现代企业制度的起步与深入

2 企业制度类型

二 产权是企业制度的核心

1 产权的功能

2 企业制度变迁进程中的产权关系

三 我国传统国有企业制度的特征

1 传统国有企业制度的一般特征

2 传统国有企业制度的缺陷

四 现代企业制度的产权结构分析

1 股东产权和企业法人产权

2 企业控制权和经营权

五 实现两权分离是建立现代企业制度的前提

六 构建现代企业的三大机制

七 由“外赋权力”到“内生权力”

第二节 改革目标——建立现代企业制度

一 现代企业制度的特征

二 现代企业制度的基本内容

1 企业权利的委托——代理制度

2 企业出资者的有限责任制度

3 企业法人财产制度

4 企业法人治理结构

5 现代企业管理制度

三 现代企业制度的典型形式

1 国有企业改革目标的基本框架

四 国有企业改革的主要目标和基本内容

2 国有企业改革发展的基本内容

3 国有企业改革的基本分类

4 国有企业改革的基本原则

第三节 改革思路和改革进程的逐步深入

一 改革思路

1 整体推进,分类规划

2 一体两翼,重点突破

3 抓住龙头,理顺基础

二 改革进程的逐步深入

一 所有制实现形式的认识

1 所有制实现形式的本质

第六章 国有企业体制转轨——国有企业多种经营形式

第一节 公有制与公有制的实现形式

2 所有制实现的组织形式

二 公有制实现形式的认识

三 公有制的主体地位

四 国有经济的控制力与支配力

1 全面认识国有经济的控制力

2 国有经济控制力的分类

3 国有经济主导作用的具体表现

第二节 国有制与公有制的具体实现形式

一 国有独资企业

二 股份制企业

三 股份合作制

五 集体所有制

四 社区所有制

六 社会基金所有制

七 混合所有制

八 承包经营责任制

九 资产经营责任制

十 租赁制

第三节 国有企业改革与投资主体多元化

一 国有企业公司制改造中投资主体状况

1 企业投资主体分布

2 上市公司股权分布

二 国有企业股权单一化的缺陷

三 股权多元化的障碍

1 实行国有资产的分级所有

四 实现国有企业投资主体多元化的途径

2 促进法人之间相互持股

3 推行企业债权转股权

4 完善资本市场,促进国有资产流动

5 引入民营股东、银行股东和各类基金股东

6 企业高层管理人员股权激励和职工持股

第七章 转轨体制中国有经济战略性调整——产业机构优化与国有企业改革互动

第一节 产业结构演进与国有经济战略性调整

一 产业结构演进的两种基本类型

1 两种基本类型的产生

2 两种演进类型的基本特征

3 两种演进类型的关系

4 两种演进类型的地位转换

二 国有经济战略性调整与国有企业资产重组

1 战略性调整与资产重组的关系

2 发达国家国有经济布局调整的特征

第二节 国有资产状况与国有资产重组的积极作用

一 国有资产布局与国有企业资产状况

1 我国国有资本状况

2 国有资产布局的主要问题

二 推进国有企业资产重组的必要性

三 国有企业资产重组与国有经济的主导作用

1 有利于增强国有资本控制力

3 有利于促进国有资本结构优化

2 有利于提高国有资本集中度

四 国有企业资产重组中的认识误区

1 所谓“实行私有化”

2 所谓“把国有资产全卖光”

3 所谓“国退民进”

4 关于国有股权多多益善

5 关于企业投资领域多元化

6 关于单纯追求资本经营

第三节 国有经济战略性调整与国有企业资产重组的实施方略

一 国有企业资产重组的思路

1 与调整国有经济布局相结合

2 与组建大型企业集团相结合

3 与产业结构调整相结合

4 与企业产权结构转变相结合

5 行政划拨和市场交易两种力量相结合

二 国有经济战略性调整与国有企业资产重组的原则

三 国有经济战略性调整与国有企业资产重组的主要内容

1 调整与重组的目标

2 调整与重组的主要内容

四 国有经济战略性调整与国有企业资产重组的进入退出机制

第八章 国有经济改革的宏观环境创造——宏观经济体制的转换

第一节 宏观经济配套改革的进程

一 宏观经济五大改革

1 财税体制改革

2 金融体制改革

3 外汇体制改革

4 外贸体制改革

5 计划投资体制改革

第二节 完善社会保障体制改革

一 社会保障的特征和功能

二 我国社会保障制度的历史演变及现状

1 新中国社会保障制度的建立

2 “文化大革命”期间社会保障的废弛

3 社会保障工作的恢复和重建

4 社会保障制度的改革探索

5 社会保障制度的现状及困境

1 改革劳动就业制度的需要

三 转轨时期改革社会保障体制的迫切性

2 实现企业独立法人地位的需要

3 实现企业公平竞争的需要

4 进一步贯彻按劳分配的需要

四 西方社会保障制度及其借鉴

1 西方国家社会保障制度的困境

2 西方国家社会保障制度的改革

3 西方国家社会保障制度及其改革的启示

五 完善我国社会保障制度的总体思路

1 基本目标

2 基本原则

3 基本思路

一 建立权责明确的国有资产管理体制

第三节 推进企业改革必需的有关条件

二 积极培育和发展资本市场

1 资本市场有利于构建法人治理结构

2 资本市场有利于优化企业股权结构

3 资本市场有利于企业资本结构重组

4 加快风险资本投资体制建设

三 加强知识产权法律制度建设

1 发展知识经济的重要法律保障

2 知识创新与发展高新技术产业的基础

3 知识产权贸易与国际贸易竞争

1 美国模式中政府与企业的关系

一 政府规制型：美国模式

第一节 市场经济国家政府与企业关系模式比较

第九章 政企关系转变——政企分开与政府职能转换

2 美国模式的评析

二 政府引导型:欧洲模式

1 欧洲模式中政府与企业的关系

2 欧洲模式评析

三 政府主导型:东亚模式

1 东亚模式中政府与企业的关系

2 东亚模式评析

四 市场调节与政府调节

五 市场经济条件下政府的功能

一 转型期政府行为的失范

1 转型期我国政府行为尚未规范

第二节 体制转轨时期的政府与企业

2 政府干预行为失范的原因

二 传统政企关系的形成

三 确立政府与企业的恰当关系

1 过渡体制中政企关系辨析

2 构建政企新型关系的思路

第三节 政府经济职能的三个阶段

一 政府职能的一般定位

二 计划经济体制下政府经济职能的结构

三 转轨体制中政府经济职能的结构

四 市场经济体制下政府经济职能的结构

五 体制转轨时期政府的特殊职能

第四节 政府职能转换的基本内容

一 政府职能转换的要点

二 构建宏观管理体制和管理体系

1 构建宏观调控体系的基本框架

2 建立经济杠杆系统,保证宏观调控的高效性

3 建立信息网络系统,提高宏观调控的科学性

4 健全法律法规系统,增强宏观调控的规范性

5 改变政府权力作用方式,提高中央政府权威

第五节 国有企业改革与依法行政

一 确立效率导向的行政改革目标

二 提高政府依法行政水平

三 国有企业改革要求依法行政

四 依法行政的成就与展望

第十章 企业家队伍培养——高素质企业家与国有企业的改革发展

第一节 企业家与企业家作用

一 企业家与企业家素质

二 企业家概念的演变

三 企业家举足轻重的作用

1 是推动市场经济新体制的动力

2 是企业发展的灵魂

四 企业家与创新

第二节 高素质企业家队伍的培育

一 国有企业领导体制变迁

1 工厂管理委员会

3 党委领导下的厂长负责制

2 厂长负责制

二 传统体制下企业家阶层形成的障碍

1 传统体制障碍

2 激励机制空缺

3 约束机制缺位

三 发达国家对企业家的激励约束机制

1 发达国家对企业家的激励机制

2 发达国家对企业家的约束机制

四 构建我国企业家成长机制的思路

1 企业家成长机制的构建

2 市场化、多层次的激励约束体系

3 建立客观科学的企业家评价体系

一 人力资源计划、招聘和选择

第三节 人力资源战略与企业发展

二 人力资源开发

三 报酬和福利

四 安全和健康

五 员工和劳动关系

六 人力资源研究

第十一章 新世纪新跨越——新经济浪潮与加入WTO后国有企业的爬坡与创新

第一节 国有企业面临全新变革的时代

一 时代与企业的剧变

二 全球化进程中的技术生态环境变换

三 现代信息技术对企业的革命性影响

1 现代信息技术对组织结构和管理流程的影响

2 重视企业文化与民主管理提上议事日程

第二节 加入WTO与国有企业战略演变

一 战略联盟:企业全球战略的系统演变

1 企业全球战略转移的动因

2 战略联盟构建的利益纽带

3 战略联盟的协同关系

4 企业全球战略联盟的路径

二 柔性战略

第三节 加入WTO与增强国有企业核心竞争力

一 加入WTO对我国国有企业的重大挑战

二 企业核心竞争力的来源和变迁

2 战略能力

1 观念能力

三 企业核心竞争力的构成

3 创新能力

4 整合能力

5 兼容能力

6 市场能力

四 国有企业核心竞争力的培育

五 比较优势、后发优势与适用技术

第四节 创新：国有企业跨越发展的动力与源泉

一 国有企业应对新时代

二 持续竞争力的路径选择

1 知识的螺旋运动

三 创新运动

2 威尔逊假设——对知识创新企业的启迪

四 “创新异化”的规避

五 企业整体性创新

第五节 新世纪国有企业改革前瞻

一 建立适应市场经济的新型政企关系

二 建立科学高效的国有资产经营管理体系

三 建立多元多层级的国有产权制度

四 建立科学规范的现代公司治理结构

五 建立一支开拓创新的企业家队伍

六 建立科学高效的现代企业战略体制

七 构建全新的创新网络和科研—资本—产业共同体

主要参考文献