A「证券交易法」篇

A一：证券交易法（计183条）

第1章 总则（1～21计21条）

第2章 有价证券之募集、发行及买卖（22～43计22条）

第3章 证券商（44～88计45条）

第1节 通则

第2节 证券承销商

第3节 证券自营商

第4节 证券经纪商

第4章 证券商同业公会（89～92计4条）

第5章 证券交易所（93～165计73条）

第1节 通则

第2节 会员制证券交易所

第3节 公司制证券交易所

第4节 有价证券之上市及买卖

第5节 有价证券买卖之受托

第6节 监督

第6章 仲裁（166～170计5条）

第7章 罚则（171～180计10条）

第8章 附则（181～183计3条）

A二：证券交易法总则1～16条细述（计16条）

A三：证券交易法施行细则（计13条）

B 「公司法」篇

B一：公司法（计449条）

第1章 总则（1～39计39条）

第2章 无限公司（40～97计58条）

第1节 设立

第2节 公司之内部关系

第3节 公司之对外关系

第4节 退股

第5节 解散、合并及变更组织

第6节 清算

第3章 有限公司（98～113计16条）

第4章 两合公司（114～127计14条）

第5章 股份有限公司（128～356计229条）

第1节 设立（128～155计27条）

第2节 股份（156～169计13条）

第3节 股东会（170～191计21条）

第4节 董事及董事会（192～215计23条）

第5节 监察人（216～227计11条）

第6节 会计（228～245计17条）

第7节 公司债（246～265计19条）

第8节 发行新股（266～276计10条）

第9节 变更章程（277～281计4条）

第10节 公司重整（282～314计32条）

第11节 解散及合并（315～321计6条）

第12节 清算（322～356计34条）

第1目 普通清算

第2目 特别清算

第6章（删除）（357～369计12条）

第7章 外国公司（370～386计17条）

第8章 公司之登记及认许（387～446计59条）

第1节 申请（387～427计51条）

第2节 规费（438～446计8条）

第9章 附则（447～449计3条）

C 「证券交易所管理法」篇

C一：证券交易所管理规则（计41条）

第1章 通则（1～12计12条）

第2章 业务许可（13～27计15条）

第1节 会员制证券交易所

第2节 公司制证券交易所

第3章 管理与监督（28～40计13条）

第4章 附则（计1条）

附表1.证卷交易所（股份有限公司）业务许可申请书

附表2.证券交易所董、监事（监察人）登记表

C二：台湾证券交易所（股份有限公司）营业细则（计146条）

第1章 总则（1～2计2条）

第2章 交易市场（3～12计10条）

第3章 证券商（13～40计28条）

第4章 证券上市（41～53计13条）

第5章 市场交易（54～74计21条）

第6章 证券经纪商受托买卖（75～95计21条）

第1章 证券自营商自行买卖（96～100计5条）

第8章 结算与交割（101～117计17条）

第9章 交割结算基金及手续费（118～121计4条）

第10章 仲裁（122～134计13条）

第11章 违规处理（135～145计11条）

第12章 附则（146计1条）

C三：财政部证管会派驻证券交易所监理人员监理办法）（计8条）

D「证券商管理法」篇

D一：证券商设置标准

第1章 总则（1～2计2条）

第2章 证券商的设置（3～12计10条）

第3章 金融机构申请兼营证券业务（13～18计6条）

第4章 分支机构的设置（19～33计15条）

第1节 国内证券商

第2节 外国证券商

第5章 华侨及外国人投资证券商（34～37计4条）

第6章 附则（38～41计4条）

D二：证券承销商设置管理办理（计19条）

D三：证券自营商设置办法（计15条）

D四：专业证券经纪商分公司设置办法（计7条）

D五：证券商管理规则（计46条）

第1章 总则（1～8计8条）

第2章 财务（9～20计12条）

第3章 业务（21～44计24条）

第4章 附则（45～46计2条）

D六：证券经纪商接受客户委托买卖作业规则流程图（计1图）

D七：证券经纪商接受客户委托买卖作业规则（计10条）

D八：证券经纪商受托买卖有价证券制作委托书，买卖报告书，及对帐单应行记载事项准则（12条）

附表1.买进股票委托书

附表2.卖出股票委托书

附表3.买进报告书（第1联—交委托人）

附表4.买进报告书（第2联—交经纪商）

附表5.买进报告书（第3联—交证交所）

附表6.买进报告书（第4联—代传票用）

附表7.卖出报告书（第1联—交委托人）

附表8.卖出报告书（第2联—交经纪商）

附表9.卖出报告书（第3联—交证交所）

附表10.卖出报告书（第4联—代传票用）

附表11.融资买进报告书（第1联—交授信机构）

附表12.融资买进报告书（第2联—交授信机构）

附表13.融资买进报告书（第3联—交委托人）

附表14.融资买进报告书（第4联—交证交所）

附表15.融资买进报告书（第5联—交经纪商）

附表16.融资买进报告书（第6联—交经纪商）

附表17.融资卖出报告书（第1联—交授信机构）

附表18.融资卖出报告书（第2联—交授信机构）

附表19.融资卖出报告书（第3联—交委托人）

附表20.融资卖出报告书（第4联—交证交所）

附表21.融资卖出报告书（第5联—交经纪商）

附表22.融资卖出报告书（第6联—交经纪商）

附表23.买卖对帐单

D九：证券商负责人与业务人员管理规则（计19条）

E.「融资/融券管理法」篇

E一：复华证券金融（股）融资/融券业务

第1章 通则（1～5计5条）

第2章 融资/融卷信用帐户之开立（6～9计4条）

第3章 融资/融券之申请与偿还（10～22计13条）

第4章 融券差额股票之借用（23～33计10条）

第5章 融资/融券股票过户之处理（33～40计8条）

第6章 违反规定之处理（41～44计4条）

第1章 附则（45计1条）

E二：融资/融资契约书【一般委托人适用】（计16条）

E三：融资契约书【专营证券自营商适用】（计14条）

E四：上市股票融资/融券标准（计8条）

E五：融资/融券交易重要规定和举例

F.「上市公司管理法」篇

F一：发行人募集与发行有价证券处理准则（计109条）

第1章 总则（1～7计7条）

第2章 募集发行新股（8～28计21条）

第1节 申报生效（8～15条）

第2节 申请核准（16～23条）

第3节 时价发行股票（24～26条）

第4节 股权分散（27～28条）

第3章 募集发行公司债（29～33计4条）

第4章 公开招募（34～42计9条）

第5章 附则（43计1条）

附表1.发行新股申报书

附表2.发行新股申请书

附表3.合并发行新股申请书

附表4.减少资本申请书

附表5.募集设立申请书

附表6.补办公开发行申请书

附表7.募集有担保公司债申报书

附表8.募集无担保公司债申报书

附表9.有价证券公开招募申报书

附表10.有价证券公开招募申请书

附表11.公开发行公司增资扩充计划及资金运用情形季报表

附表12.发行新股或募集公司债资金来源及运用与预计可能产生效益表

附表13.资产重估及土地调整增值之资本公积扩充资本金额计算明细表

F二：上市发行公司申请募集与发行转换公司债审核标准（计14条）

F三：公开发行股票公司股务处理准则（计29条）

第1章 总则（1～3计3条）

第2章 公司股务作业（4～22计19条）

第1节 股票规格与制发

第2节 股东名簿及股东开户

第3节 股票过户、异动登记、设质及遗失之处理

第4节 股票停止过户及发放股利、配发增资股票之处理

第3章 董事、监察人、经理人及持有股份超过股份总额10%股东股权之管理（23～27计5条）

第4章 附则（28～29计2条）

F四：公开发行公司董事及监察人股权成数及查核实施规则（计9条）

G.「证券投资/信托/顾问/金融管理法」篇

G一：证券投资信托事业管理规则（计20条）

G二：证券投资顾问事业管理规则（计18条）

G三：证券金融事业管理规则（计20条）

H「店头市场」篇

H一：证券商营业处所买卖有价证券管理办法（计19条）（即：店头市场买卖管理法）

H二：店头市场36问

I「华侨及外国人投资证券法」篇

I：华侨及外国人投资证券实施办法

T上市公司资本额和联络电话

U证券商名册及有关资料

V「股市法规」模拟考题