Chapter 1 瞎子摸象——证券交易法的轮廓

第一节 立法目的与主管机关

壹为什么要有证交法——立法目的

贰主管机关——金融监督管理委员会

第二节 证交法规范之主体与客体

壹规范之主体——本法所称之公司及发行人

贰规范之客体——本法所称之有价证券

第三节 证券交易法与公司法、商业会计法之关系

第四节 证券契约之订定方式

Chapter2 揭开公司治理之面纱

第一节 公司治理之模式

壹双轨制与单轨制

贰我国实务现况——单轨或双轨之抉择

第二节 治理机关之再进化

壹董监独立性之确保——增订证交法第26条之3

贰公司内部规范之建立

叁肥猫的剋星——薪资报酬委员会之引进

第三节 独立董事与审计委员会之法典化

壹董事不懂事之因应——独立董事

贰「监事不监视」之因应——审计委员会

第四节 股东权之全面强化

壹监督在朝董事之利器——委托书之运用

贰积极保障股东开会之权利

Chapter 3 发行市场之管理

第一节 募集与发行之相关问题

壹募集之功能与意义

贰发行概念之厘清

叁发行人与认股人（应募人）之义务

肆强制股权分散

伍有价证券募集与发行之审查

第二节 私募之规范

壹应募人之资格与人数限制

贰办理程序

叁广告及公开劝诱之禁止

肆转售限制

伍违反者之处罚

陸募集与私募之比较

第三节 发行市场之资讯公开落实——公开说明书

壹公开说明书之意义与编制

贰未交付公开说明书之责任

叁内容虚伪不实之责任

肆立法缺失总体检

Chpater4 公开发行公司及其内部人之管理

第一节 流通市场之资讯公开落实——继续公开

壹财务报告之意义与编制

贰临时公开

叁年报

肆抄送单位

第二节 财报不实之相关问题

壹签证会计师之行政责任

贰财报不实之民、刑事责任

叁财报不实与公开说明书不实之立法比较

第三节 特别盈馀公积之强制提列与公积拨充资本之限制

壹公积概念之解析

贰特别盈馀公积之强制提列

叁公积拨充资本之限制

第四节 股份自由转让原则与例外之再深化

壹股份自由转让原则V.S禁止股份回笼原则

贰董监持股转让之限制

叁库藏股之买回限制

肆内部人股权申报与持股转让之规范

Chaper5 场与公开收购之管理

第一节 上市、上櫃与兴櫃之管理

壹上市之管理

贰上櫃与兴櫃之管理

第二节 有价证券之收购

壹大量取得股权之申报

贰公开收购

第三节 证券交易所

壹总论

贰公司制之证券交易所

第四节 重要配套制度

壹证券集中保管与帐簿划拨制度

贰证券信用交易——融资、融券

Chaper6 证券商暨其相关事业

第一节 证券商之通则

壹证券商之生、老、病、死

贰财务要求

叁人事资格限制

肆主管机关之监督

伍刑事处罚

第二节 证券承销商、自营商、经纪商

壹业务管制

贰证券承销商

叁证券自营商

肆证券经纪商

第三节 证券商同业公会

第四节 证券服务事业

壹证券金融事业

贰集中保管事业

叁投信、投顾事业

Chapter 7 白领犯罪怎么「办」？

第一节 证券诈欺——一般反诈欺条款

壹民事责任

贰刑事责任

第二节 骗很大——资讯不实

壹财报不实和反诈欺条款之民事责任适用关系

贰资讯不实之刑事责任

第三节 跟对上天堂，跟错住套房——操纵市场

壹立法目的与适用范围

贰行为型态

叁民事责任

肆刑事责任

第四节 内部人六个月的魔咒——短线交易

壹构成要件

贰民事责任————归入权行使程序

叁请求期间

第五节 嘘！我没说——内线交易

壹处罚理论基础

贰构成要件

叁民事责任

肆刑事责任与预定交易计划之免责

第六节 贪婪的灾难——掏空公司

壹刑事责任

贰民事救济——撤销权的行使

Chapter 8 争端解决机制与处罚

第一节 证券仲裁

壹强制仲裁与任意仲裁

贰证券仲裁程序

叁公会与交易所内部规则订明仲裁事项之义务

第二节 投资人保护法重要机制

壹团体诉讼之再进化

贰代表诉讼与解任董监事之诉讼

第三节 证交刑法之规范体系

壹刑度体系表

贰补充规范之说明

第四节 行政罚之规范体系

壹加重规定

贰检举委托违法之奖励

叁各项规定（第一、二款只挑重要的列出，曾出现在考题）

附录 模拟试题

第一回

第二回

第三回

模拟测验试题索引