上篇 廉洁自律篇

概述

第一章 反腐倡廉工作回顾

第二章 严守纪律

第一节 政治纪律

第二节 组织人事纪律

第三节 财经纪律

第四节 工作纪律

第五节 生活纪律

第三章 廉洁从业

第一节 利用职务便利谋取私利或为他人谋利

第二节 作风建设

第三节 收受礼品礼金

第四节 违规经商办企业、入股、兼职

第五节 私分政府奖励

第六节 信用卡套现

第七节 个人有关事项报告

第四章 违法犯罪

第一节 贪污贿赂

第二节 挪用公款（资金）、职务侵占

第三节 诈骗

第四节 集资诈骗、非法吸收公众存款

第五节 单位行贿、受贿

第六节 伪造、变造金融票证

下篇 案件风险防范篇

概述

第五章 机构负责人

第一节 严重失职

第二节 越权决策

第三节 干部监管

第四节 瞒案不报

第五节 弄虚作假

第六节 违规放贷

第七节 违规经营票据

第八节 违规分配薪酬

第六章 网点负责人

第一节 制度学习

第二节 员工行为管理

第三节 安全管理

第四节 业务管理

第五节 服务管理

第六节 问题整改

第七节 违规销售理财产品

第八节 充当资金中介

第九节 授意指使员工违规

第十节 侵害员工利益

第七章 业务管理人员

第一节 制度传达

第二节 制度执行

第三节 信息安全管理

第四节 业务审查审批

第五节 业务运行管理

第六节 银行承兑汇票承兑业务管理

第七节 票据贴现、质押贷款业务管理

第八节 中间业务收费管理

第九节 人员管理

第八章 业务操作人员

第一节 身份识别管理

第二节 印章的保管使用

第三节 空白重要凭证的保管使用

第四节 预留印鉴卡片管理使用

第五节 信用卡业务的办理

第六节 电子银行注册业务

第七节 协助执行业务

第八节 违规代客户办理业务

第九节 违规与客户资金往来

第十节 违规担保

第十一节 违规参与民间融资

第十二节 违规代客户保管重要物品

第十三节 信息资料安全

第十四节 自动柜员机管理

第十五节 私自销售非上线理财产品

第十六节 贷前调查

第十七节 贷后管理

第十八节 规范服务

第九章 监督检查人员

第一节 检查准备

第二节 非现场监测

第三节 监督检查实施

第四节 整改跟踪

第五节 检查方法和技巧

附录

后记