第1章 全国股转系统概述

1.1全国股转系统的性质和功能

1.1.1全国股转系统市场性质及运营机构

1.1.2全国股转系统的服务对象与市场功能

1.1.3全国股转系统与沪深交易所的区别

1.1.4全国股转系统与区域性股权市场的区别

1.2挂牌公司监管基本架构

1.2.1挂牌公司监管制度体系

1.2.2挂牌公司监管架构

第2章 挂牌公司治理

2.1挂牌公司章程

2.1.1公司章程的基本特征

2.1.2公司章程的效力

2.1.3挂牌公司章程必备条款

2.1.4挂牌公司章程的修改情形及程序

2.1.5挂牌公司决议违反章程的救济

2.2股东大会

2.2.1股东大会的组成及其职权

2.2.2股东大会类型

2.2.3股东大会基本规则

2.3董事会

2.3.1董事会的组成

2.3.2董事会会议的类型

2.3.3董事会的职权

2.3.4董事会基本规则

2.4监事会

2.4.1监事会的组成

2.4.2监事会会议的类型

2.4.3监事会的职权

2.4.4监事会基本规则

2.5董事、监事、高级管理人员的资格与义务

2.5.1董事、监事、高级管理人员的概念

2.5.2董事、监事、高级管理人员任职资格

2.5.3董事、监事、高级管理人员任职管理

2.5.4董事、监事、高级管理人员行为规范

2.5.5董事、监事、高级管理人员持股规范

2.6股东、控股股东和实际控制人、一致行动人

2.6.1股东的法律地位

2.6.2控股股东、实际控制人的认定及行为规范

2.6.3一致行动人的认定及行为规范

第3章 内部控制与公司规范运作

3.1内部控制

3.1.1内部控制的概念及挂牌公司完善内部控制的职责

3.1.2挂牌公司建立健全内部控制制度的总体要求

3.1.3对外提供财务资助及对外担保的内部控制

3.1.4重大投资的内部控制

3.1.5信息披露的内部控制

3.1.6对控股子公司的内部控制

3.1.7会计政策及会计估计变更管理

3.1.8利润分配和资本公积转增股本管理

3.2公司独立性

3.2.1挂牌公司独立性的总体要求

3.2.2人员独立

3.2.3业务独立

3.2.4资产独立

3.2.5机构独立

3.2.6财务独立

3.3关联交易管理

3.3.1关联交易的定义

3.3.2关联交易的认定

3.3.3关联交易的审议程序和信息披露要求

3.4同业竞争规范

3.4.1同业竞争的认定

3.4.2同业竞争的信息披露要求

第4章 挂牌公司信息披露

4.1挂牌公司信息披露概述

4.1.1信息披露的基本原则

4.1.2信息披露的职责分配

4.1.3信息披露的文件体系

4.1.4指定的信息披露平台

4.1.5信息披露流程和豁免披露申请

4.1.6信息披露违规处罚

4.1.7信息披露相关用语释义

4.2定期报告披露要求

4.2.1披露时限要求

4.2.2审议和审计审查要求

4.2.3提交材料要求

4.2.4报送流程

4.2.5披露内容要求

4.3临时报告披露要求

4.3.1临时报告的一般规定

4.3.2需要披露临时报告的事项及要求

4.4敏感信息管理与内幕信息知情人登记管理

4.4.1敏感信息的概念及挂牌公司敏感信息管理职责

4.4.2敏感信息管理制度

4.4.3内幕信息知情人登记管理

第5章 挂牌公司股票转让

5.1股票转让的一般规定

5.1.1转让方式

5.1.2转让参与人

5.1.3投资者买卖股票的一般流程

5.1.4申报数量和价格的一般性规定

5.1.5回转交易限制

5.1.6股票转让相关信息发布

5.1.7挂牌、摘牌、暂停与恢复转让

5.1.8除权除息

5.1.9转让纠纷

5.1.10转让费用

5.2做市转让方式

5.2.1做市转让方式的基本概念

5.2.2采用做市转让方式的条件

5.2.3交易时间安排

5.2.4委托和申报

5.2.5做市商报价要求

5.2.6成交原则

5.2.7做市商管理

5.2.8开盘价与收盘价

5.2.9即时行情

5.3协议转让方式

5.3.1交易时间安排

5.3.2委托

5.3.3成交原则

5.3.4开盘价和收盘价

5.3.5即时行情

5.4竞价转让方式

5.4.1交易时间安排

5.4.2委托

5.4.3成交原则

5.4.4开盘价和收盘价

5.5转让方式确定及变更

5.5.1挂牌初始转让方式的确定

5.5.2协议转让方式变更为做市转让方式

5.5.3做市转让方式变更为协议转让方式

5.5.4特殊情形处理

5.6转让行为自律监管

5.6.1重点监控事项

5.6.2自律监管措施

5.6.3实时监控异常情形及相关处理措施

第6章 挂牌公司股票发行

6.1挂牌公司股票发行的总体要求

6.1.1挂牌公司股票发行的概念与特点

6.1.2挂牌公司股票发行的类型及适用规则

6.1.3发行对象

6.1.4股票发行中董事会和股东大会的回避表决

6.1.5认购方式

6.1.6股份支付

6.1.7储架发行

6.1.8连续发行

6.1.9发行定价

6.1.10股权激励

6.1.11挂牌公司股票发行认购协议中的特殊条款

6.1.12现有股东的优先认购权

6.1.13募集资金管理

6.1.14关于金融类企业挂牌融资的规定

6.2挂牌公司股票发行程序及信息披露要求

6.2.1适用全国股转系统备案管理类发行的流程及披露要求

6.2.2适用证监会核准类发行的流程及披露要求

第7章 收购

7.1制度概述

7.1.1收购的制度框架

7.1.2收购人资格

7.1.3财务顾问及律师

7.1.4被收购挂牌公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员的义务

7.1.5信息披露义务人的义务

7.1.6挂牌公司收购违法违规的责任

7.2权益披露

7.2.1权益披露的首次触发条件及披露要求

7.2.2权益披露的持续触发条件及披露要求

7.2.3持股比例计算

7.2.4特殊情况的披露要求

7.3控制权变动披露

7.3.1控制权变动情形

7.3.2控制权变动的信息披露要求

7.3.3协议收购时的过渡期安排

7.3.4收购人股份限售要求

7.3.5收购人财务信息披露要求

7.4要约收购

7.4.1要约收购的类型及基本要求

7.4.2要约收购的流程

7.4.3要约收购的信息披露

7.4.4要约收购的支付手段

7.4.5要约收购人的履约保障

7.4.6对被收购公司的要求

7.4.7要约收购期限

7.4.8要约变更

7.4.9竞争要约

第8章 重大资产重组

8.1重大资产重组概述

8.1.1挂牌公司重大资产重组的概念及判断标准

8.1.2重大资产重组的实质条件

8.1.3重大资产重组监管及违法违规行为的责任

8.2重大资产重组的流程及各环节的要求

8.2.1重大资产重组流程概要

8.2.2重大资产重组各环节要求

8.2.3重大资产重组的特殊事项

第9章 公司日常业务

9.1股票限售及限售股管理

9.1.1股票限售及解除限售业务的适用对象

9.1.2不同限售对象的规则要求

9.1.3股票限售及解除限售业务的办理时点

9.1.4股票限售及解除限售业务的办理流程

9.1.5自愿限售申请

9.2暂停与恢复转让

9.2.1暂停与恢复转让的适用情形

9.2.2暂停转让申请流程

9.2.3恢复转让申请流程

9.2.4延期恢复转让申请流程

9.2.5紧急申请流程

9.2.6挂牌公司申请暂停转让的注意事项

9.3权益分派

9.3.1权益分派的概念及主要形式

9.3.2权益分派依据

9.3.3权益分派流程

9.3.4权益分派的注意事项

第10章 证券登记

10.1证券登记概述

10.1.1中国结算简介

10.1.2中国结算北京分公司与挂牌公司股份登记

10.2初始登记

10.2.1办理初始登记所需材料及办理流程

10.2.2办理初始登记注意事项

10.3新增股份登记

10.3.1办理新增股份登记所需材料及办理流程

10.3.2办理新增股份登记注意事项

10.4股份解除限售登记

10.4.1办理股份解除限售登记所需材料及办理流程

10.4.2办理股份解除限售登记注意事项

10.5股份限售登记

10.5.1办理股份限售登记所需材料及办理流程

10.5.2办理股份限售登记注意事项

10.6证券权益分派

10.6.1办理证券权益分派所需材料及办理流程

10.6.2股息红利差别化个人所得税

10.6.3办理证券权益分派注意事项

10.7持有人名册查询

10.8退出登记

10.8.1办理退出登记所需的材料

10.8.2退出登记的办理流程

10.9投资者业务

10.9.1证券账户业务

10.9.2证券查询业务

10.9.3证券质押/解押登记业务

10.9.4证券非交易过户业务

第11章 分层管理

11.1市场分层管理概述

11.1.1市场分层的必要性

11.1.2市场分层的目的和理念

11.1.3市场分层遵循的原则

11.1.4市场分层后差异化制度安排的思路

11.2市场分层的标准

11.2.1分层标准

11.2.2创新层挂牌公司直接调整至基础层的情形

11.2.3年度层级调整

11.2.4《分层管理办法》中相关指标的含义

第12章 自律监管措施与违规处分

12.1全国股转公司自律监管概述

12.1.1全国股转公司自律监管职责

12.1.2全国股转公司自律监管对象

12.1.3全国股转公司实施自律监管措施和纪律处分的一般性规定

12.2自律监管措施的种类及实施程序

12.2.1对各类自律监管对象适用自律监管措施的种类

12.2.2实施自律监管措施的程序要求

12.3纪律处分的种类及实施程序

12.3.1对各类自律监管对象适用纪律处分的种类

12.3.2实施纪律处分的程序要求

12.3.3主要纪律处分措施

第13章 主办券商持续督导

13.1主办券商持续督导概述

13.1.1主办券商的概念及备案管理

13.1.2主办券商持续督导的职责

13.1.3主办券商持续督导工作的内部管理

13.1.4挂牌公司配合主办券商持续督导的义务

13.2主办券商持续督导工作的主要内容

13.2.1对挂牌公司章程、公司治理及内部管理制度的督导

13.2.2对挂牌公司信息披露文件的审查与督导

13.2.3对挂牌公司的现场检查

13.2.4对挂牌公司的培训、指导与咨询

13.2.5对挂牌公司重大变化及媒体报道的关注与督导

13.2.6特定事项调查及向全国股转公司报告持续督导情况

13.2.7对定期报告、股票发行、重大资产重组等重要事项督导的要点

13.3持续督导变更

13.3.1持续督导变更的情形

13.3.2主办券商与挂牌公司协商一致解除持续督导协议的操作流程