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内容简介
一、金融市场的概念
二、金融市场的分类
目录
第一部分 投资基金理论
第一篇 投资基金概论
第一章 金融发展与投资基金
第一节 金融市场概述
四、金融工具
三、金融机构
一、金融创新
第二节 金融创新与投资基金
五、金融交易形式
四、投资基金的技术创新
三、投资基金的产品创新
二、投资基金的制度创新
二、投资基金的发展与竞争
一、金融发展与竞争
第三节 金融竞争与投资基金
一、投资基金概念
第一节 投资基金的概念及其分类标准
第二章 投资基金概念和分类
一、封闭型投资基金
第二节 按受益凭证是否赎回划分的投资基金
二、投资基金的分类标准
三、封闭型投资基金与开放型投资基金的比较
二、开放型投资基金
一、公司型投资基金
第三节 按组织形态划分的投资基金
二、契约型投资基金
三、公司型投资基金与契约型投资基金的比较
二、成长型投资基金
一、积极成长型投资基金
第四节 按投资风险与收益目标划分的投资基金
四、平衡型投资基金
三、成长及收入型投资基金
五、收入型投资基金
一、股票基金
第五节 按投资对象划分的投资基金
二、债券基金
六、认股权证基金
五、指数基金
三、期货基金
四、期权基金
八、货币市场基金
七、房地产基金
一、国际基金、海外基金、国家基金
第六节 投资基金的其它分类
二、收费基金与不收费基金
三、固定型基金与融通型投资基金
五、雨伞基金与基金中的基金
四、杠杆基金与派生基金
八、套利基金
七、对冲基金
六、弹性组合基金
二、资源基金
一、黄金（贵金属）基金
第七节 特殊性投资基金
六、创业基金
五、小型公司基金
三、科技（风险）基金
四、产业基金
一、投资基金产生、发展的历史过程
第一节 投资基金产生的原因及发展阶段
第三章 投资基金的历史、特点及其在我国经济中的作用
二、投资基金产生、发展的原因分析
三、投资基金产生、发展的四个阶段
二、证券组合多样化
一、专家经营
第二节 投资基金的特点
四、流动性
三、可选择性
五、优质服务
八、投资基金的不足
七、税收优惠
六、低交易成本
一、投资基金在融资方面的作用
第三节 投资基金在我国经济中的作用
二、投资基金在促进证券市场发展中的作用
三、投资基金在推动我国产业成长中的作用
四、投资基金在推动我国现代企业制度确正中的作用
五、投资基金在促进我国宏观经济体制改革中的作用
第一节 投资基金与股票的关系
第四章 投资基金与其他各种有价证券的关系
第二节 投资基金与债券的关系
二、投资基金与期权
一、投资基金与期货
第三节 投资基金与期货、期权的关系
一、传统会计中的专用基金
第五节 投资基金与其他各种基金及基金组织的比较的比较
第四节 投资基金与集资
一、集资的内涵与外延
二、投资基金与集资的关系
二、保险基金
七、国际货币基金
六、文教科卫基金
三、房改基金
四、偿债基金
五、消费基金与积累基金
四、参予决策动机
三、灵活性动机
第二篇 投资分析理论
第五章 心理分析理论
第一节 投资者的投资动机分析
一、资本增殖动机
二、投机动机
一、投资行为分析
第二节 投资者的投资行为分析
五、安全动机
六、选择动机
七、自我表现动机
八、习惯动机
九、情绪动机
十、避税动机
三、赌博行为分析
二、投机行为分析
二、一般投资者心理
一、投资者心理状态分类
第三节 投资者的心理状态分析
第六章 学术分析理论
一、证券投资风险的含义与分类
第一节 证券投资风险与收益
一、马柯维茨理论的基本假设
第二节 投资组合理论（一）——引论
二、证券投资风险的计量
三、收益与收益率
二、证券收益率的期望、标准差与相关关系
三、证券组合收益率的期望与标准差
四、证券组合线与可行集
六、无差异曲线与最优证券组合
五、最小方差集与有效集
一、证券投资组合的数学模型
第三节 投资组合理论（二）——模型与运用
七、证券组合的过程
二、组合模型求解
三、最小方差集与有效集（续）
四、模型的扩展
一、资本市场理论的基本假设
第四节 资本市场理论
五、模型的简化
二、无风险借贷与证券组合
三、资本市场线
四、证券市场线
五、特征线
六、投资分散化
七、CAPM的扩展
一、因素模型
第五节 因素模型与套利价格理论
二、CAPM的检验
三、套利价格理论
四、APT与CAPM的综合
二、利率的期限结构
一、债券资产管理概述
五、APT的检验
第六节 债券组合专题
三、债券免疫
第七节 期权期货定价
四、主动债券组合管理
一、欧洲期权定价
二、美国期权定价
三、远期合同的定价
四、期货合同的定价
二、收益率的测量
一、投资组合绩效概述
第八节 投资组合绩效
四、以CAPM为基础的投资组合绩效测定
三、按风险调整投资组合绩效的必要性
五、以APT为基础的投资组合绩效测定
一、市场效率
第九节 市场效率与随机行走理论
四、有效市场的特征
三、有效市场对投资活动的影响
二、有效市场
五、关于市场有效性的实证检验
一、基本分析理论概述
第一节 基本分析理论概述及其原理
第七章 基本分析理论
二、基本分析理论的原理
一、经济指标分析法
第二节 经济分析
二、经济指示器分析法
三、经济计量模型分析法
一、行业的定义及分类
第三节 行业分析
二、行业的市场类型
三、行业的周期分析（一）（二）（三）
四、行业分析资料的收集与应用
一、公司财务报告分析
第四节 公司分析
二、公司实质分析
三、公司证券的评级
第五节 对基本分析的评价
一、道氏理论的由来
第一节 道氏理论
第八章 技术分析理论
二、道氏理论的主要内容
一、波浪理论的基本形态
第二节 波浪理论
三、道氏理论的缺陷
二、各类波浪的基本特性分析
三、特殊形态的推动浪
四、特殊形态的调整浪
五、波浪理论形态的基本原则
六、黄金分割率与波浪理论
七、波浪理论小结
一、K线图分析及其应用
第三节 图形分析
二、直线图分析及其应用
三、趋势线理论与图形形态分析
四、跳空分析
五、OX图分析方法及其应用
六、甘氏角度线分析
一、移动平均线分析
第四节 指标分析
二、成交量指标分析
三、乖离率指标分析
四、MACD指标分析
五、动量指标MTM和震荡量指标OSC分析
六、相对强弱指标RSI分析
七、趋向指标DMI分析
八、抛物线指标分析
九、威廉氏％R指标分析
十、随机指标分析
十一、逆势操作系统CDP指标分析
十三、买卖气势指标AR分析
十二、人气指标心理线PSY指标分析
十六、涨跌比率ADR指标分析
十五、成交量比率指标VR分析
十四、买卖意愿指标BR分析
十七、TAPI指标分析
十九、超买超卖指标OBOS分析
十八、腾落指标ADL分析
一、周期分析的基本原理
第五节 周期分析
二十、成交笔数指标分析
二、周期的分类及其应用
三、周期的分离
一、电脑（计算机）交易简介
第六节 计算机交易与程式设计
四、周期分析的优缺点
二、电脑程式Compu Trac软件系统介绍
二、混沌理论的应用
一、人工智能模拟简介
第七节 技术分析的最新方法简介
三、发起人应具备的资格条件是什么？
二、发起人有哪些权利、义务和责任？
第二部分 投资基金实务
第三篇 投资基金组建
第九章 投资基金发起设立
第一节 发起人
一、什么是基金发起人？
七、发起人协议书应包括哪些内容？
六、什么是发起人协议书？
四、发起人应向主管机关提交哪些文件？
五、发起人名单应包括哪些具体内容？
二、招募说明书包括哪些主要内容？
一、什么是招募说明书？
第二节 申请设立报告
一、什么是申请设立报告？它包括哪些具体内容？
二、拟定申请设立报告时应注意哪些问题？
第三节 招募说明书
三、招募说明书拟定的程序及其内容上应注意的事项有哪些？
二、信托契约包括哪些主要内容？
一、什么是信托契约？
四、在起草召募说明书中应注意的原则有哪些？
五、招募说明书编写格式是什么？
第四节 基金公司章程或信托契约
四、基金公司章程包括哪些主要内容？
三、什么是基金公司章程？
六、在确定信托契约或基金公司章程的内容时应注意哪些事项？
五、信托契约或基金公司章程的拟定过程是怎样的？
九、基金公司章程的编写格式是什么？
八、信托契约的编写格式是什么？
七、起草信托契约或基金公司章程应把握的原则是什么？
二、委托管理协议书包括哪些主要内容？
一、什么是委托管理协议书？
第五节 委托管理协议书
四、基金管理人申请管理任何新设基金须具备哪些条件？
三、基金管理人应具备哪些条件？
六、申请设立基金管理公司的发起人须向基金主管机关提交哪些文件？
五、基金管理公司应具备哪些条件？
二、委托保管协议书包括哪些主要内容？
一、什么是委托保管协议书？
第六节 委托保管协议书
三、基金托管人应具备哪些条件？
第一节 投资基金组织机构概论
第十章 投资基金的组织机构
第四节 基金管理人
四、什么是基金公司的董事会？
第二节 投资人
一、什么是基金的投资人或持有人？
二、什么是基金持有人大会？
第三节 基金公司
一、什么是基金公司？
二、什么是封闭型基金公司？
三、什么是开放型基金公司？
二、什么是基金投资顾问？
一、什么是基金承销公司？其职责是什么？
第五节 托管人
第六节 其它组织机构
三、如何进行基金管理公司与托管公司的协调？
四、基金发行的具体办法是什么？
三、什么是基金的发行？
第四篇 投资基金运行
第十一章 投资基金上市与交易
第一节 基金发行与认购
一、什么是基金交易？它包括哪些基本内容？
二、什么是基金证券？什么是受益凭证？
十、基金有哪几种发行方式？
九、基金证券的经销方式有哪些？
五、什么是基金的认购？
六、如何进行基金的初次发行和认购？
七、如何进行封闭式基金的发行和认购？
八、如何进行开放式基金的发行和认购？
十六、基金证券的认购有哪些手续？
十五、在当前发达的国际基金市场上出现了哪些新的基金分销渠道？
十一、什么是基金证券的直接销售方式？
十二、什么是基金证券的包销方式？
十三、什么是基金证券的集团销售方式？
十四、什么是基金证券发行的计划公司方式？
二十二、关于基金单位的认购在基金说明书中有哪些规定？试举例说明。
二十一、怎样认购海外基金？
十七、基金证券发行时的认购价格是如何确定的？
十八、对基金证券进行认购有哪几种认购方式？
十九、怎样认购开放式基金？
二十、怎样认购封闭式基金？
二、基金上市对基金公司和投资者有何重大意义？
一、什么是投资基金的上市？
二十三、什么是基金的平价发行？
二十四、什么是基金的溢价发行？
二十五、什么是基金的折价发行？
第二节 投资基金上市
七、基金的募集（发行）有何具体要求？
六、基金交易规则应包括哪些基本内容？
三、我国基金上市有何重大意义？
四、我国基金上市的总要求是什么？
五、目前我国上市的基金有哪些？在两个交易所和各证券交易中心分别有哪些基金上市？
十二、国内封闭式基金在深圳证券交易所申请上市须具备哪些条件？
十一、上海证券交易所对于基金上市有哪些具体规定？
八、投资基金的招募说明书应载明哪些内容？
九、封闭式基金上市和开放式基金的申购或赎回有何要求
十、我国现行基金交易规则的总体情况如何？
十五、深圳证券交易所对在该所上市的基金的停牌与除牌有何规定？
十四、深圳证券交易所关于对获准上市的基金信息的披露有何规定？
十三、基金在深圳证券交易所申请上市的程序是什么？
二十、对基金在NET系统挂牌交易的基金上市的暂停和终止有何规定？
十九、中证交对在NET系统挂牌交易的基金所制作的《上市公告书》有何规定？
十六、在深圳证券交易所上市的基金违反基金交易规则将受到何种处分？
十七、申请在中国证券交易系统有限公司（NET）挂牌交易的基金须具备什么条件？
十八、申请在NET系统上市的基金须提交哪些文件？
二十四、基金申请在沈阳证券交易中心上市的程序是什么？
二十三、投资基金申请在沈阳证券交易中心上市须提交哪些资料？
二十一、中国证券交易系统有限公司对基金申请在NET系统上市的程序作出了什么样的规定？
二十二、沈阳证券交易中心对基金上市的条件有何规定？
二、投资者从事上市基金的交易与转让包括哪些环节？上市基金有交易程序和方法是什么？
一、什么是基金的转让与交易？
二十五、基金申请在大连证券交易中心上市的程序是什么？
二十六、基金申请在大连证券交易中心上市须提交哪些文件？
二十七、封闭式基金的上市应注意哪些事项？
二十八、封闭式基金上市的审批有哪些要求？
第三节 基金的转让与交易
六、天津证券交易中心对基金持有人委托买卖有何具体规定？
五、天津证券交易中心对受益证券、基金持有人开户有何具体规定？
三、对于基金持有人转让或赎回基金有何种规定？
四、基金上市交易一般有哪些规则？
十三、在什么情况下需变更基金的交易方式？
十二、怎样安排基金受益凭证的交易方式？
七、天津证券交易中心对基金竞价交易、成交与过户有何规定？
八、天津证券交易中心对基金证券交易完成后的清算交割有什么规定？
九、天津证券交易中心对基金交易过程中的开户费、佣金、过户费和交易经手费有何规定？
十、投资者如何退出对基金的投资？退出开放式基金和退出封闭式基金在方式上什么不同？
十一、记名式基金券和不记名式基金券在转让方式上有什么不同？
十七、封闭式基金何时和如何转为开放式基金？
十六、如何进行开放式基金的赎回与交易？
十四、如何进行基金的赎回与交易？
十五、如何进行封闭式基金的转让与交易？
二十、国外基金对基金券的赎回有哪些限制条件？试举例说明。
十九、国外基金对基金单位的赎回有哪些规定？试举例说明。
十八、海外基金受益凭证的买卖方式有哪几种？
二十三、投资者通过投资顾问买卖基金有什么好处？
二十二、基金的购入和赎回怎样讲究时效？
二十一、如何办理申购及退出海外基金的手续？
二十八、什么是固定比例投资法？
二十七、什么是定期赎回法？
二十四、投资者购买基金以后应注意哪些情况？
二十五、投资者如何选择赎回基金的最佳时机？
二十六、什么是分期购入法？
第四节 基金价格的确定
一、什么是基金的价格？
二十九、个人投资共同基金时应注意它的哪些缺陷？
六、封闭式基金的价格如何确定？
五、开放式基金的卖出价与买入价之间有什么内在联系？
二、什么是基金的报价？
三、基金的卖出价和买入价各自的计算方法与公式是什么？
四、开放式基金价格是怎样决定的？
九、深圳证券交易所对在该所上市的基金的估值有哪些主要规定？
八、封闭式基金的交易价格如何确定？
七、封闭式基金的发行价格如何确定？
十三、对基金单位所含的净资产值（NAV）如何具体进行科学计算？
十二、投资者如何通过净资产价值的计算和评估来判断基金投资的盈亏？
十、不同类型的基金券转让价格的确定有何不同？
十一、债券基金的价格为什么会出现波动？它受哪些因素的影响？
十五、如何正确认识基金净资产值所含的“水分”？
十四、如何根据基金的净资产值来合理确定基金单位的内在价值和交易价格？
四、长期投资与短期投资有何区别？
三、直接投资与间接投资有何区别？
第十二章 投资基金投资
第一节 投资目标
一、什么叫投资？
二、投资有哪些种类？
八、了解阶段应做哪些具体工作？
七、准备阶段应做哪些具体工作？
五、固定收入投资与不固定收入投资有何区别？
六、投资过程包括哪四个阶段？
十三、基金投资怎样保证本金的安全？
十二、投资目标有哪些种类？
九、分析阶段应做哪些具体工作？
十、决策、管理阶段应做哪些具体工作？
十一、投资目标有哪两种主要表现形式？
十七、什么是投资工具的流动性、可销性以及“证券组合”的分散化？
十六、基金投资怎样减少通货膨胀的危害？
十四、基金投资怎样实现资本的增值？
十五、基金投资怎样保证当前的收入？
一、什么叫投资政策？它有哪三个层次？
第二节 投资政策
十八、基金投资的主要目标与次要目标有何特点？
十九、基金投资目标一般分为哪三大类？
五、基金投资对象一般具有哪些限制？
四、基金的投资政策具有哪五个基本特征？
二、什么叫投资限制？机构投资者的投资限制有何特点？
三、基金的投资政策是怎样确定的？
八、我国对基金投资有哪些限制？
七、基金投资方法一般具有哪些限制？
六、基金投资数量一般具有哪些限制？
四、什么是证券投资的流动性？
三、什么是证券投资的安全性？
第三节 投资分析
一、证券投资有哪三个基本要素？
二、什么是证券投资的收益性？
九、货币供应量是怎样影响投资时机的？
八、利率变动是怎样影响投资时机的？
五、机构投资者进行证券投资时应遵循哪些投资原则？
六、怎样选择投资时机？
七、市场行情的定性分析包括哪些具体内容？
十四、如何运用格兰比尔法确定投资时机？
十三、技术分析与定性分析相比有何优点？
十、经济周期是怎样影响投资时机的？
十一、政治因素是怎样影响投资时机的？
十二、投资群体心理趋向是怎样影响投资时机的？
十九、怎样评价和选择证券发行主体？
十八、怎样确定投资对象？
十五、如何运用股价偏离度来确定投资时机？
十六、如何运用市场宽度分析来确定投资时机？
十七、如何运用卖空比分析法来确定投资时机？
二十二、怎样对公司内部定量因素进行分析？
二十一、怎样对公司内部定性因素进行分析？
二十、怎样对公司所属行业进行分析？
二十三、怎样评估和选择公司债券？
二十五、机构投资者如何选择证券投资工具？
二十四、怎样评估和选择公司股票？
二十七、怎样进行证券发行市场投资分析？
二十六、我国证券发行市场有何特点？
二十八、基金投资于发行市场时怎样进行投资决策？
一、什么叫投资风险？它有哪些种类？
第四节 投资基金投资组合
三、基金投资主要有哪六种分散化方式？
二、基金风险有何特点？
五、基金的投资组合政策有何特点？
四、如何进行投资组合的证券组合？
七、怎样建立增长型证券组合？
六、怎样建立收入型证券组合？
五、什么是基金投资的专业化原则？
四、什么是基金投资的道德性原则？
第十三章 投资基金投资策略
第一节 投资基金投资的基本原则
一、什么是基金投资的基本原则？
二、基金投资还应遵循哪些具体原则？
三、什么是基金投资的合法性原则？
十二、什么是基金投资的灵活性原则？
十一、什么是基金投资的稳定性原则？
六、什么是基金投资的目标性原则？
七、什么是基金投资的稳健性原则？
八、什么是基金投资的分离性原则？
九、什么是基金投资的独立性原则？
十、什么是基金投资的公开性原则？
七、怎样随时调整投资组合？
六、怎样通过后续监控，建立动态的投资组合？
第二节 投资基金投资组合策略
一、投资过程包括的两大任务是什么？
二、基金的投资组合设计应当考虑哪些具体因素？
三、为什么必须依据基金的投资目的来设计投资组合？
四、怎样结合分散投资来设计投资组合？
五、怎样结合分散投资时机来设计投资组合？
十二、投资组合管理中为什么必须严格执行其投资目标？
十一、基金投资怎样运用短期投资与长期投资的组合？
八、基金投资怎样运用现金与证券的投资组合？
九、基金投资怎样运用债券与股票的投资组合？
十、基金投资怎样运用不同股票之间的投资组合？
二、基金投资中如何运用投资三分法策略？
一、投资策略在基金投资中有何重要意义？
十三、投资组合管理中为什么必须坚持投资的安全性？
十四、投资组合管理中为什么必须保证资产的流动性？
十五、投资组合管理中为什么必须遵循投资政策限制？
第三节 投资基金投资策略
六、基金投资中如何运用杠铃投资法策略？
五、基金投资中如何运用耶鲁投资计划策略？
三、基金投资中如何运用固定比例投资法策略？
四、基金投资中如何运用固定金额投资法策略？
一、什么是投资基金收益？广义的投资基金收益与狭义的投资基金收益有何区别？
第一节 投资基金收益概述
七、基金投资中如何运用长期投资的中期调整策略？
八、基金投资中如何运用“王子饭店”式损失法策略？
第十四章 投资基金收益
六、什么是基金的资本增值？
五、什么是基金的资本利得？
二、基金收益有哪几种主要形式？
三、什么是基金的利息收益？
四、什么是基金的股利收入？
八、基金收益有哪些种类？
七、基金收益的风险有哪些？它对收益有何影响？
九、基金的费用有哪些？它是怎样影响收益的？
二、买空的收益是怎样获得的？
一、股票基金的收益有何特点？
第二节 股票基金的收益
四、股息和红利有何区别？它们是怎样影响基金收益的？
三、卖空的收益是怎样获得的？
一、债券基金收益概说？
第三节 债券基金收益
五、影响股票基金收益的因素有哪些？
二、公司债券基金收益有何特点？
四、政府公债基金收益有何持点
三、可转换债券基金收益有何特点？
一、期货基金收益有何特点？
第四节 期货基金的收益
五、公益事业债券基金收益有何特点？
二、影响期货基金收益的主要因素有哪些？
四、期权基金收益有何特点？
三、期货基金在多头与空头交易部位收益与亏损的关系是怎样的？
六、期货基金与期权基金在收益方面有何异同？
五、多头期权及空头期权的收益与亏损关系是怎样的？
三、影响房地产基金收益的因素有哪些？它们分别是怎样影响房地产基金收益的？
二、房地产基金收益的特点是什么？
第五节 房地产基金收益
一、什么是房地产基金收益？它是怎样计算的？
一、什么是基金的分配？
第一节 投资基金分配
第十五章 投资基金分配与税收
四、基金分配过程是怎样的？
三、投资基金红利分派的程序怎样的？
二、基金分配的内容有哪些？
六、制定分配方案时一般应遵循哪些原则？
五、基金分配方案一般应包含哪四方面的内容？
八、我国在基金分配方面应注意哪些问题？
七、怎样评价基金分配方案？
一、投资基金税收有何特殊性？
第二节 投资基金税收
九、美国基金分配有何特点？
十、日本基金分配有何特点？
十一、台湾基金分配有何特点？
二、我国现行有关基金税收的规定有哪些？
三、美国对基金税收有哪些法律规定？
五、英国对基金税收有哪些法律规定？
四、日本对基金税收有哪些法律规定？
八、以美国为例来说明基金税收对收益有何影响？
七、台湾对基金税收有哪些法律规定？
六、香港对基金税收有哪些法律规定？
十、建立我国基金税制应注意哪些问题？
九、建立我国基金税制应遵循哪些原则？
二、基金的投资风险有哪些？
一、基金的目标与策略对基金选择有何影响？
第十六章 中小投资者如何选择投资基金
第一节 基金选择的一般因素
四、怎样根据基金的规模来选择基金？
三、如何考察基金过去的经营绩效？
六、投资者投资于基金时一般须支付哪些费用？
五、怎样看待基金价格的变动？
三、附加资讯报表包含哪些具体内容？
二、公开说明书包含哪些具体内容？
七、基金有时会提供哪五种特殊服务？
第二节 基金的基本状况
一、基金在申请核准中一般提供哪三类资讯材料？
四、怎样通过基金的其它报表了解基金？
二、投资者如何分析自己的生活状况？
一、投资者自我评估包括哪些具体内容？
第三节 投资者的自我评估
五、投资者如何测定自己属于哪种类型的投资者？
四、投资者如何测定自己的风险承受能力？
三、投资者如何确定自己的投资目标？
二、如何根据净资产价值评估基金表现？
一、评估基金表现的方法主要有哪些？
第四节 评估基金表现的方法
五、如何挑选基金管理公司？
四、怎样根据投资报酬率来评估基金表现？
三、怎样利用报刊资料了解基金表现？
二、怎样运用基金筛选表进行初选？
一、怎样选择第一个基金？
第五节 如何选择第一个基金
四、复选应考虑的因素有哪些？
三、怎样处理初次的筛选结果？
五、如何考察基金过去的表现？
八、选择基金时可能遇到的陷阱有哪些？
七、怎样看待基金的操作及相关费用？
六、如何考察基金投资组合效能的高低？
十、怎样选择一个满意的投资顾问？
九、利用投资顾问买卖基金有哪些好处？
二、选择正确的投资时机应考虑哪些主要因素？
一、中小投资者如何选择投资时机？
第六节 如何选择投资时机
一、投资者如何选择海外基金？
第七节 如何选择海外基金
三、投资者应何时赎回基金？
四、投资者应何时退出或转换到其它基金？
三、如何购买、退出海外基金？
二、投资者如何评估海外基金？
四、怎样查询基金买卖的价格？
三、怎样卖出基金？
第八节 如何买卖基金
一、怎样获取有关基金的信息资料？
二、怎样购买基金？
一、中小投资者怎样建立自己的投资组合？
第九节 中小投资者的基金组合管理
五、什么是基金交易的方便性？
六、投资者投资于基金的记录有哪些？
五、怎样根据基金资产配置的变动调整投资组合？
四、怎样根据基金经理的人事变动调整投资组合？
二、投资者对基金组合管理的基本方法有哪些？
三、怎样根据基金表现调整投资组合？
二、机构投资者有哪些特征？
一、机构投资者投资于基金有何好处？
六、怎样根据基金资产的增减调整投资组合？
七、怎样根据基金投资目标的改变调整投资组合？
八、怎样根据投资费用的变化调整投资组合？
第十七章 机构投资者如何选择投资基金
第一节 机构投资者与投资基金
三、机构投资者有哪些种类？
五、基金的发展对机构投资者有何重大意义？
四、机构投资者对基金的发展有何积极作用？
三、基金的历史与规模对基金选择有何影响？
二、基金的目标对基金选择有何影响？
第二节 机构投资者如何选择投资基金
一、机构投资者选择基金时应考虑哪些主要因素？
十、机构投资者如何对基金进行初选？
九、基金有时会提供哪五种特殊服务？
四、如何看待基金价格的变化？
五、基金投资的有价证券的周转率对基金选择有何影响？
六、股息数量对基金选择有何影响？
七、管理费用和总费用率对基金选择有何影响？
八、选择基金时应如何看待销售费用？
十二、如何考察基金过去的经营绩效？
十一、机构投资者如何对基金进行复选？
十六、基金可能存在哪些缺陷？
十五、如何考察基金操作情况？
十三、如何考察基金潜在的经营绩效？
十四、如何考察基金投资组合效率的高低？
二十二、投资报酬率与基金回报率有何区别？
二十一、如何根据基金回报率评估基金表现？
十七、复选基金所考虑的其它因素主要是指哪些因素？
十八、机构投资者如何评估基金的表现？
十九、如何根据净资产价值评估基金表现？
二十、如何根据投资报酬率评估基金表现？
二、如何运用平均成本法投资于基金？
一、机构投资者一般采用哪些投资策略？
第三节 机构投资者投资策略
六、如何运用分散投资法投资于基金？
五、如何运用更换操作法投资于基金？
三、如何运用固定比例法投资于基金？
四、如何运用适时进出法投资于基金？
九、如何将利息滚入本金自动再投资？
八、如何根据利率变化调整投资组合？
七、机构投资者一般采用哪些投资技巧？
十、投资者如何保持资金的购买力？
十二、机构投资者何时应退出或转换基金？
十一、何时选择一次投资还是分次投资？
一、股票基金是如何产生的？股票基金投资有何主要功能？
第一节 股票基金投资概述
第五篇 专项基金投资
第十八章 股票基金投资
四、为什么说股票基金是股票流通市场中最主要的机构投资者之一？
三、为什么说对非上市公司的投资是股票基金的一个重要内容？它是如何进行的？
二、股票基金主要有哪些类型？不同类型的股票基金各有什么特点？
五、为什么规范化的股票基金要进行适当的投资组合？
二、股票基金应如何选择投资对象？
一、股票基金主要有哪些投资动机？
六、股票投资与投机是何关系？
第二节 股票基金投资
四、投资股票的计划模式有哪些？
三、进行股票投资应遵守哪些原则？
六、常用的股票投资的基本方法有哪些？
五、如何选择股票投资的时间？
八、股票基金投资时，如何识别股票信用评级的等级划分？
七、进行股票投资应掌握哪些基本操作技巧？
十、影响股价变动的基本因素有哪些？
九、股票基金投资时，如何判断股票市场的强弱？
十一、什么是股票价格变动的技术分析？影响股票价格变动的技术因素有哪些？
十二、为什么说股票投资组合对投资基金具有重要意义？
十五、如何选择优良股？
十四、如何选择大公司股票、小公司股票和风险公司股票的投资组合？
十三、股票投资组合的基本方式有哪些？
十六、如何选择最优股票投资组合？
一、股票基金投资中如何进行上市公司财务状况变动趋势的分析？
第三节 上市公司分析
十七、如何进行股票投资组合的调整？
四、股票基金投资中，如何进行上市公司的流动财务状况分析？
三、股票基金投资中，如何进行上市公司的损益表分析？
二、对股票基金进行投资时，如何对上市公司资产负债表进行分析？
五、股票基金投资中，如何进行公司长期财务状况分析？
六、股票基金投资中，如何进行上市公司获利能力分析？
一、什么是股票投资风险？它有哪些构成要素？
第四节 股票基金投资风险
二、股票基金投资中，如何进行投资风险的测量？
一、债券基金有何特点？
第一节 可征税债券基金和免税债券基金
三、股票基金投资中，如何进行股票投资风险的防范？
第十九章 债券基金投资
二、债券基金可以分为哪些类型？
三、基金投资于可征税债券有哪些方法？
五、在进行免税债券投资时，应注意哪些问题？
四、免税债券基金有哪些特点？
七、投资者可选择哪些方式进行市政债券基金投资？
六、在购买免税债券基金时，应考虑哪些因素？
二、债券基金投资中如何选择债券的种类？
一、债券基金投资中应考虑哪些主要因素？
第二节 债券基金投资
五、怎样进行NOB分散交易？
四、什么是债券分散交易？
三、债券交易有哪些方式？
七、债券基金投资有哪些风险？
六、如何购买债券？
九、购买二手债券要注意哪些风险？
八、怎样测量债券基金的投资风险？
十三、怎样把握债券交易时机？
十二、投资者在购买债券之前，应注意哪些事项？
十、如何在国债交易中取得最佳收益？
十一、在金融债券自营买卖中，证券交易柜台怎样计算合理的买价和卖价？
十五、在债券期货交易中应注意哪些问题？
十四、怎样在债券期货交易中进行套期保值？
十七、怎样利用期货交易来降低债券投资风险？
十六、怎样进行债券利率套期保值？
十九、如何计算可转换债券的平衡价格？
十八、怎样利用期权交易来降低债券投资风险？
二十四、什么是债券的发行价格？怎样计算债券的发行价格？
二十三、可转换债券的市场价格与平衡价格之间的偏离对投资者有什么影响？
二十、什么是债券的转换价格？怎样计算转换价格？
二十一、什么是转换价格调整？转换价格调整的方式有哪些？
二十二、什么是债券价格？影响债券价格变化的因素有哪些？
二十六、什么是债券收益率？怎样计算债券的收益率？
二十五、如何计算债券的转让价格？
二十七、债券基金投资中如何分析比较债券的收益水平？
二十九、怎样通过债券品种结构的调整来提高持有债券收益？
二十八、在确定国债二级市场的转让价格时应考虑哪些因素？
三十、怎样利用收益率离差曲线法来调整债券的品种结构？
三十三、什么是债券的现值和期值？怎样计算现值和期值？
三十二、什么是债券价格的基本定理？
三十一、怎样测量债券价格的波动？
三十五、怎样消除债券基金投资的利率风险？
三十四、怎样利用指数投资来分散投资风险？
三十六、怎样通过利率的预测来决定债券的买进或卖出？
三十七、如何预测债券等级的改变？
一、投资者投资于债券基金时，怎样选择债券投资期限？
第三节 债券基金投资策略分析
二、债券基金在投资中怎样利用可转换公司债券？
四、债券基金管理人员如何选择合理的投资结构？
三、为什么投资股票前最好先投资债券？
五、债券基金投资中怎样选择纳税债券基金和免税债券基金？
六、投资者如何对公司债券进行经济分析？
七、投资者怎样对地方政府债券进行经济分析？
二、如何分析债券基金费用（成本）？
一、如何分析债券基金的管理与绩效？
第四节 债券基金的成本、收益分析
三、怎样分析基金的组合状况？
四、如何分析债券基金收益？应注意的问题有哪些？
一、什么是房地产基金？房地产投资与投资基金之间的关系如何？
第一节 房地产投资基金概述
第二十章 房地产基金投资
一、我国房地产产业政策的主要内容是什么？
第二节 房地产投资基金实务
二、房地产基金有哪些种类？
三、房地产基金有哪些投资限制？
四、房地产基金可从事哪些业务？
二、什么是房地产市场？
四、怎样进行房地产投资的市场分析？
三、在进行房地产基金投资时，应注意到房地产的哪些特性？
五、房地产投资的特点是什么？
七、房地产投资存在哪些风险？
六、房地产投资有什么税收优待？
九、房地产投资类型如何选择？
八、如何避免房地产投资中的风险？
十一、房地产投资效益分析方法是怎样的？
十、什么是房地产投资项目的财产评价？
十四、土地使用权转让的基本原则是什么？
十三、土地使用权转让的程序是什么？
十二、什么叫土地使用权转让？
十八、土地使用权招标出让的程序是什么？
十七、土地使用权出让协议的程序是什么？
十五、什么是土地使用权出租？
十六、怎样签订土地使用权出让合同？
二十二、什么是房地产投资券？
二十一、为什么房地产投资具有保值与反通货膨胀的功能？
十九、土地使用权拍卖出让的程序是什么？
二十、进行房地产基金投资时，对土地的使用形式如何识别？
二十七、什么是房地产保险？
二十六、购买楼花的手续有哪些？
二十三、什么是房地产证券？
二十四、什么是住宅证券？住宅证券有哪几种？
二十五、什么是楼花？
一、为什么要进行房地产估价？
第三节 房地产评估
四、投资评估及其公式是什么？
三、什么是国际估值标准？
二、什么是公开市值？
五、房地产价格及其分类有哪些？
六、房地产估价的基本方法有哪些？
七、我国房地产评估中的问题有哪些？
一、什么是涉外房地产基金投资？
第四节 涉外及境外房地产基金
四、涉外房地产投资存在哪些风险？
三、涉外房地产投资的运行规则是什么？
二、外商目前对我国房地产业开发的投资状况是怎样的？
六、我国境外房地产投资状况如何？
五、什么是境外房地产投资？
一、为什么要进行期货基金和期权基金投资？
第一节 期货、期权基金交易要则和操作程序
七、联合国“2000年全球住房发展的战略规划”的核心内容是什么？
第二十一章 期货、期权基金投资
五、交易指令通常分为哪几种类型？
四、如何办理开户手续？
二、期货基金、期权基金入市前应做好哪些准备？
三、基金经理应选择怎样的经纪人？
六、期货基金、期权基金交易是怎样进行成交的？
七、期货基金、期权基金交易是如何进行确认和平仓的？
二、如何进行商品的买入套期保值？
一、什么是商品的套期保值交易？
第二节 商品期货基金交易形式
三、如何进行商品的卖出套期保值？
四、如何进行商品的综合套期保值？
六、什么是商品的投机交易？
五、如何进行商品的基差交易保值？
九、怎样在基差价格中从事投机交易？
八、怎样在期间差价中从事投机交易？
七、怎样在价格变动中从事投机交易？
十一、怎样在不同交易所之间的差价中从事投机交易？
十、怎样在不同商品差价中从事投机交易？
四、影响期权基金价格的因素有哪些？
三、期权基金交易可分为哪几种形式？
第三节 期权基金交易及其基本策略
一、什么是期权基金交易？
二、期权基金的构成要素有哪些？
五、什么是期权基金交易的风险？
八、什么是期权基金交易中的买进空头期权策略？
七、什么是期权基金交易中的卖出多头期权策略？
六、什么是期权基金交易中的买进多头期权策略？
十一、什么是期权基金交易中的看跌套利策略？
十、什么是期权基金交易中的看涨套利策略？
九、什么是期权基金交易中的卖出空头期权策略？
二、外汇交易的形式有哪几种？
一、什么是远期外汇的表示方法？
第四节 金融期货交易策略
六、怎样进行外币期权交易？
五、怎样进行外汇期货的套期图利？
三、什么是外汇期货基金交易？
四、怎样进行外汇期货的套期保值？
七、怎样进行利率期货的套期保值交易？
八、怎样进行利率期货的投机交易？
九、债券期货分为哪几种？
十、怎样进行国债期货的套期保值交易？
十二、什么是股票指数期货？它有哪几种？
十一、怎样进行国债期货的投机交易？
十三、怎样进行股票指数期货的操作？
一、什么是管理期货？它有哪些优点？
第五节 管理期货
二、管理期货有哪些类型？
四、中国目前管理期货业的发展情况怎样？
三、管理期货帐户与期货基金、共同基金之间有何区别？
六、管理期货有哪些投资组合类型？
五、管理期货的参与者有哪些？
七、如何进行管理期货的风险评估和债效评估？
八、管理期货的费用结构及作用如何？
二、什么是货币市场？它的发展概况如何？
一、金融市场的两种类型各是什么？
第二十二章 货币市场基金投资
第一节 货币市场基金投资概述
七、货币市场基金的特点是什么？
六、为什么货币市场基金可以支付高于银行存款的利率？
三、什么是货币市场基金？它的发展状况如何？
四、货币市场基金的投资对象有哪些？
五、为什么货币市场基金可以按固定价格以开支票的方式兑现？
十一、美国货币市场基金投资于短期免税证券的原因是什么？
十、什么是免税货币基金和短期“免税”证券？
八、货币市场基金在一、二级证券市场上的作用如何？
九、投资者投资于货币市场基金所能得到的具体好处是什么？
十三、货币市场基金在投资过程中存在哪些风险？怎样回避这些风险？
十二、货币市场基金在计算其投资收益时，怎样对税收和通货膨胀进行综合考虑？
十五、投资者怎样投资于货币市场基金？应该注意的问题有哪些？
十四、货币市场基金在投资过程中，为什么要注意中央银行在货币市场上的活动？怎样从中央银行的活动中获得投资信息？
三、与国债有关的计算方法有哪些？
二、国债的购买方式有哪些？
第二节 货币市场基金如何投资于国债
一、货币市场基金投资于国债的风险有哪些？
五、货币市场基金怎样利用国债期货市场进行套期保值？
四、货币市场基金怎样把贴现工具的收益与非贴现工具的收益相比较？
八、货币市场基金投资于国债时，怎样在不同期限的国债之间作出选择？
七、货币市场基金如果把国债持到期？这时怎样进行变现？
六、货币市场基金怎样进行国债的转让？
四、货币市场基金投资于银行承兑汇票时，对应付金额应注意哪些事项？
三、货币市场基金投资于银行承兑汇票时，应注意哪些问题？
第三节 货币市场基金如何投资于银行承兑汇票
一、什么是银行承兑汇票？它的市场状况如何？
二、货币市场基金为什么要投资于银行承兑汇票？它的收益性、风险性如何？
一、什么是商业票据？其市场状况如何？
第四节 货币市场基金如何投资于商业票据
五、货币市场基金作为持票人具有哪些权利和权力？
六、货币市场基金对未到期的银行承兑汇票购买或出售时，怎样计算其市场价格？
七、货币市场基金投资于银行承兑汇票时，怎样在贴现和转让之间作出选择？
三、货币市场基金投资于商业票据的风险有哪些？怎样回避风险？
二、货币市场基金为什么要投资于商业票据？它有什么优良的品质？
六、怎样提示本票要求付款？
五、什么是本票？本票必须具备的内容有哪些？
四、商业票据有哪些种类？
九、商业票据的贴现利率怎样确定？
八、什么是票据追索？
七、什么是支票？支票提示付款的规则是什么？
十、货币市场基金如何利用商业票据期货市场进行保值？
一、什么是存单？存单的市场状况如何？
第五节 货币市场基金如何投资于存单
十一、货币市场基金怎样对商业票据的投资品质进行分析、评价？常用的标准普尔公司和穆迪公司对商业票据的评级定义是什么？
十二、货币市场基金投资于商业票据时，为什么要注意中央银行在货币市场上对商业票据的买进和卖出？
四、货币市场基金投资于存单的风险有哪些？怎样回避这些风险？
三、货币市场基金在转让存单时，怎样计算其价格？何时转让才能获利？
二、货币市场基金为什么要投资于存单？
五、货币市场基金怎样从国库券、银行承兑汇票、商业票据、存单等货币市场工具之间作出投资选择？
三、货币市场基金怎样在回购协议中获利？它与证券交易有何不同？
二、回购协议的交易方式有哪几种？
第六节 货币市场基金怎样参与回购协议
一、回购协议的具体操作过程是什么？其市场状况如何？
四、货币市场基金在回购协议中怎样计算交易收益和交易价格？
五、货币市场基金在各种投资对象中怎样做出投资选择？
六、货币市场基金怎样利用票息、到期日不同的货币市场工具进行保值？
二、组建国家基金一般有哪几种模式？
一、国家基金是如何发展起来的？
第二十三章 国家基金投资
第一节 国家基金概述
五、我国目前利用外资的方式有哪几种？
四、国家基金投资过程中应当考虑哪些问题？
三、国家基金一般有哪几种投资方式？
七、目前海外中国基金状况如何？
六、为什么说国家基金为我国提供了一种较好的利用外资的方式？
一、什么是投资环境？
第二节 投资环境分析
三、投资环境主要包括哪些方面的内容？
二、投资环境有哪些主要特点？
六、什么是专家评分法？
五、国际上具体评价投资环境的方法有哪些？
四、分析国际投资环境时应当考虑哪些因素？
七、什么是多因素评估法？
八、什么是投资环境准数法？
九、什么是线性组合评估法？
十、什么是模糊综合评判法？
一、什么是国际投资风险？
第三节 国际投资风险分析
六、导致国家风险产生的政治因素有哪些？
五、什么是转移风险？
二、国家风险有哪些基本特征？
三、什么是主权风险？
四、什么是政治风险？
七、导致国家风险产生的经济因素有哪些？
十、国家风险是如何分类的？
九、什么是国家风险管理？
八、导致国家风险产生的社会因素是什么？
十四、“欧洲货币”国家风险等级表是如何分析国家风险的？
十三、国家风险国际指南是如何分析国家风险的？
十一、国际上有哪些主要的国家风险评价指数？
十二、什么是富兰德指数？
二十一、什么是德尔菲法？
二十、国家风险评估有哪些方法？
十五、机构投资家国家风险等级表是如何分析国家风险的？
十六、日本公司债券研究所国家等级表是如何分析国家风险的？
十七、什么是国家风险评估？
十八、国家风险评估要注意哪几点问题？
十九、国家风险评估可以分为哪些类型？
二十三、什么是评分定级法？
二十二、国别评估报告是如何评估国家风险的？
二十六、什么是计量分析法？
二十五、什么是情景分析法？
二十四、什么是预先警报系统？
二十九、国家风险监测有哪些主要指标？
二十八、国家风险监测的方法有哪些？
二十七、什么是国家风险监测？
三十、国家风险有哪些基本的控制手段？
一、美国的投资环境有哪些主要特点？
第四节 若干国家和地区投资环境比较分析
三十一、国际投资者对于国家风险应如何进行自我保护？
二、日本的投资环境有哪些主要特点？
四、新加坡的投资环境有哪些主要特点？
三、香港的投资环境有哪些主要特点？
五、韩国的投资环境有哪些主要特点？
二、国际基金有哪些种类？
一、什么叫国际基金？
六、台湾的投资环境有哪些主要特点？
第二十四章 离岸基金与国际基金投资
第一节 国际基金概述
四、如何选择国际基金？
三、如何了解国际基金市场各基金的情况？
五、全球各市场的最佳基金有哪些？
六、如何购买国际基金？
第二节 国际基金的投资操作
一、为什么基金要进行国际投资？
七、国际基金的股利如何发放？
八、如何退出国际基金？
二、如何进行区域和国家的市场选择？
三、国际股票市场规模有多大？排名如何？
四、各国证券交易所有什么异同？
五、常见的国际股票市场指数有哪些？
七、欧洲债券市场有何特点？
六、什么叫国际债券市场？
十、最大的国际性黄金市场是哪几个？
九、什么叫黄金市场？
八、国际债券市场上常用的交易战略有哪几种类型？
十三、怎样进行黄金即期交易？
十二、影响黄金价格的主要因素有哪些？
十一、市场上交易的黄金有哪几种？
十六、什么叫黄金期权？
十五、什么叫黄金期货？
十四、什么是黄金远期交易？
二、世界上主要有哪些外汇交易市场？
一、什么叫外汇市场？
第三节 风险及规避操作
三、影响和决定汇率的因素有哪些？
四、外汇交易都有哪些规则？
五、怎样选择最佳交易银行？
七、怎样对各种汇率进行报价？
六、外汇交易时应该注意哪些事项？
八、怎样进行外汇买卖？
十、什么叫外汇风险？它有几种类型？
九、怎样操作外汇期权交易？
十五、什么叫利率风险？
十四、怎样管理经济风险？
十一、如何管理交易风险？
十二、如何管理转换风险？
十三、如何利用远期外汇买卖来避免外汇风险？
一、项目基金投资在我国有什么特殊意义？
第一节 项目基金投资概述
十六、怎样运用远期利率合约来避免利率风险？
第二十五章 项目基金投资
四、什么是可行性研究？项目投资为什么要进行可行性研究？
三、项目基金投资应遵循哪些原则？
二、项目基金投资有哪些特点？
五、可行性研究的步骤有哪些？
七、什么是资金的时间价值？项目基金投资为什么要考虑资金的时间价值？
六、可行性分析的基本内容有哪些？
八、在进行项目基金投资时，怎样计算资金的时间价值？
九、怎样确定项目的生产规模？
十一、怎样对投资项目进行工艺评估？
十、怎样对投资项目进行技术评估？
十二、怎样进行厂址的技术及经济比较分析？
十五、项目管理包括哪些内容？
十四、什么是项目的总评价？
十三、怎样对项目进行环境影响评价？
二、怎样对项目的现金流量进行分析？
一、项目财务评估的目的和基本方法有哪些？
第二节 项目财务评估
四、什么是净现值函数？它有什么作用？
三、什么是净现值法？怎样应用？
六、什么是累计净现金流量曲线和累计净现值曲线？
五、什么是净现值指数法？怎样计算和应用？
八、什么是内部报酬率？怎样计算和应用？
七、什么是净年值法？怎样计算和应用？
九、为什么要计算追加投资的内部收益率？怎样用它进行方案选择？
十一、怎样计算投资回收额和偿债基金？
十、怎样从动态角度计算项目的投资回收期？
一、项目经济评估中如何识别费用与效益？
第三节 项目经济评估
十二、怎样确定项目的经济寿命？
三、确定影子价格的方法有哪些？
二、什么是影子价格？为什么要在项目的经济评估中采用影子价格？
七、怎样用“有无法”识别项目的净效益？
六、什么是社会折现率？怎样确定？
四、什么是影子汇率和影子工资？
五、什么是直接转移支付？项目经济评估中为什么要计算它？
八、项目经济评估的指标有哪些？
九、项目社会评估的主要内容有哪些？
一、为什么要对项目进行不确定性分析？其主要方法有哪些？
第四节 项目的不确定性分析
三、怎样对项目进行敏感性分析？
二、怎样用盈亏平衡分析法对项目进行不确定性分析？
五、项目风险投资决策的准则是什么？
四、怎样衡量项目投资的风险程度？
六、怎样用决策树方法进行项目投资决策？
三、什么是投资基金的风险回避战略？
二、投资基金经营战略的类型有哪些？
第六篇 投资基金管理
第二十六章 投资基金的战略管理
第一节 投资基金经营战略概述
一、投资基金经营战略的一般特征是什么？
一、投资基金经营战略决策的一般程序是怎样的？
第二节 投资基金经营战略的决策
四、什么是投资基金的产出增长战略？
五、什么是投资基金的合理化战略？
六、什么是投资基金的市场竞争战略？
四、什么是投资基金的直接环境评价？
三、如何进行投资基金的宏观环境评价？
二、什么是投资基金的长期目标？
七、什么是投资基金经营战略选择的“四象限分析法”？
六、投资基金经营战略决策的基本原则有哪些？
五、如何对基金的内部经营能力进行评价？
一、投资基金经营战略实施计划的内容和程序有哪些？
第三节 投资基金经营战略实施及其评估与控制
八、什么是投资基金战略组合计划矩阵法？
九、什么是投资基金战略组织计划矩阵法？
十、什么是投资基金战略决策的盈利分析方法？
五、投资基金经营战略评估与控制的主要方法有哪些？
四、投资基金经营战略实施评估与控制的程序有哪些？
二、投资基金经营战略计划实施的主要方法有哪些？
三、什么是投资基金经营战略实施的评估与控制？
一、投资基金财务管理的特点有哪些？
第一节 投资基金财务管理的特点
六、什么是投资基金经营战略的目标管理方法？
第二十七章 投资基金的财务管理
五、投资基金还有哪些其它费用？
四、什么是投资基金的发行费用？
二、什么是分帐核算制度？
第二节 投资基金成本管理
一、什么是投资基金经理人管理年费？
二、什么是投资基金信托人托管年费？
三、什么是投资基金凭证的赎回费用？
八、投资基金估值的程序与方法是怎样的？
七、投资基金估值有哪些规定与要求？
六、什么是投资基金估值？什么是估值日？
一、投资基金的日常会计帐簿有哪些内容？
第三节 投资基金会计实务
九、如何进行投资基金价格的计算？
十、如何计算投资基金的净收益率？
十一、如何计算投资基金的报酬率？
十二、如何计算投资基金的市盈率？
三、投资基金会计科目中的负债类有哪些内容？
二、投资基金会计科目中资产类有哪些内容？
七、什么是基金的转帐通知单？
六、什么是基金的证券买卖交割通知单？
四、什么是基金的收款通知单？
五、什么是基金的付款通知单？
十三、如何进行基金费用的核算？
十二、如何进行股利收入的核算？
八、如何进行信托基金帐务的处理？
九、如何进行证券投资的核算？
十、如何进行货币投资利息的核算？
十一、如何进行房地产投资项目投资和其它投资的核算？
二、投资基金帐目的主要内容有哪些？
一、什么是投资结果报告？
十四、如何进行基金估值的核算？
十五、什么是投资基金的清盘？
第四节 投资基金报告实务
六、基金报告中“经理人报告”部分有哪些内容？
五、基金报告的“概要”中有哪些内容？
三、编制基金报告有哪些基本原则？
四、基金报告有哪些质量要求？
九、基金报告中“投资顾问报告”部分有哪些内容？
八、基金报告中“执业会计师报告”部分有哪些内容？
七、基金报告中“基金信托人报告”部分有哪些内容？
四、对投资基金从业人员素质有哪些一般要求？
三、投资基金人事管理的工作职能有哪些？
第二十八章 投资基金的人事管理
第一节 投资基金人事管理概述
一、如何认识投资基金人事管理的重要性？
二、投资基金人事管理的组织机构是怎样设置的？
五、如何安排招聘工作的面试？
四、为什么要检验应聘者的经历和旁证材料？
第二节 投资基金业的员工录用
一、录用员工的初次会见与职务说明书有哪些内容？
二、应聘登记表的主要内容有哪些？
三、什么是录用员工的就业测验？
三、什么是案例和角色扮演培训？
二、什么是员工的脱产培训？
六、招聘工作中体格检查的必要性是什么？
七、为什么要对录用者进行试用？
第三节 投资基金的员工培训
一、工作中培训方法有哪些？
四、什么是员工的福利计划？
三、什么是员工的保健计划？
第四节 投资基金的员工工资与福利管理
一、如何确定员工的工资与薪金水平？
二、如何建立员工工资与薪金的等级标准？
二、投资基金业宏观管理的必要性和必然性是什么？
一、为什么说对投资的管理促成了投资基金的诞生？
第二十九章 投资基金业的宏观管理
第一节 基金业宏观管理概述
三、政府应如何加强对投资基金业的宏观管理？
七、日本有什么基金行业组织？其任务和职能有哪些？
六、英国基金业的管理组织及其职能是怎样的？
四、投资基金业的管理组织及其职能是什么？
五、美国共同基金业的管理组织及其职能如何？
九、我国投资基金管理的有关组织机构有哪些？各实施什么职能？
八、香港证监会对基金业的管理职能有哪些？
十二、香港基金公会的职能有哪些？
十一、《香港单位信托基金公会执业守则》对公会会员有哪些执业规定？
十、基金公会有哪些职能？
五、如何对基金的发行进行审核管理？
四、在卖方市场情况下，基金募集人员的行为准则有哪些？
第二节 投资基金业运作的宏观管理
一、对基金业如何进行预防性管理？
二、基金募集过程中的一般行为准则有哪些？
三、在买方市场情况下，基金募集人员的行为准则有哪些？
九、香港是如何对基金的发行与销售进行管理的？
八、美国是如何对基金的发行与销售进行管理的？
六、如何对基金的发行与销售进行管理？
七、英国是如何对基金的发行与销售进行管理的？
十二、基金业管理中，投资限制管理包括哪些方面的内容？
十一、英美在对基金管理人和托管人的管理方面有何相同之处与不同特点？
十、如何对基金管理人、托管人进行监管？
十五、日本对基金业投资限制管理的具体规定有哪些？
十四、美国对基金业投资限制管理有哪些具体规定？
十三、英国对基金业投资限制管理有哪些具体规定？
十八、香港对基金业投资限制管理有哪些规定？
十七、我国台湾地区对投资基金进行投资限制管理有何规定？
十六、德国对基金业的投资限制主要有哪些规定？
二十一、深圳投资基金管理公司关于基金运作过程中人员的行为准则有哪些？
二十、基金运作过程中执业人员应遵守哪些行为准则？
十九、如何对封闭式上市基金的上市交易进行管理？
二十四、如何进行投资基金的品种管理？
二十三、基金业务有哪些保密规定？
二十二、基金清盘过程中的行为准则有哪些？
一、投资基金的法律监管包含哪些内容？
第三节 基金业的法律规范与监督
二十五、中国如何对国内投资基金品种进行管理？
二十六、对基金业信息披露制度的管理涉及哪些内容？
二十七、英国和香港地区对基金业的信息披露制度有哪些具体做法？
五、日本是怎样逐步完善对投资信托业的法律监管的？
四、美国是怎样逐步完善对共同基金的法律规范的？
二、政府对基金业宏观监管有何法律特点？
三、英国对投资基金进行法律监管的状况如何？
七、香港是如何进行基金业的法律管理的？
六、台湾怎样对基金业进行法制管理？
一、我国投资基金行业管理的具体内容有哪些？
第四节 中国大陆基金业的宏观管理
二、我国目前对投资基金业的管理存在哪些问题？
三、在基金业宏观管理中，我国政府目前应注意加强哪几方面的工作？
四、我国投资基金行业管理的目标和趋势如何？
二、主要法律介绍
一、法律概况
第三部分 投资基金法
第七篇 外国投资基金法
第三十章 处国投资基金法要述
第一节 美国投资基金法要述
二、日本投资基金相关法介绍
一、日本证券投资信托法要述
第二节 日本投资基金法要述
一、法律概况
第三节 德国投资基金法要述
二、《证券投资信托业法》及其施行令介绍
一、法律概况
二、《投资公司法》及《外国投资公司法》简介
第四节 韩国投资基金法要述
二、对投资基金管理的法律规定
一、法律概况
第五节 加拿大投资基金法要述
一、单位信托
第七节 英国投资基金法要述
第六节 巴西投资基金法要述
一、立法概况
二、第1401号法规及第1289号决议简介
五、例外交易人
四、投资信托的上市
二、授权单位信托
三、单位的上市
一、美国1933年证券法
第一节 美国投资基金法律选编
第三十一章 外国投资基金法律选编
二、美国1940年投资公司法
三、美国1940投资顾问法
一、信托法
第二节 日本投资基金法律选编
二、信托业法
三、证券投资信托法
四、关于有价证券投资顾问业管理等的法律
五、关于有价证券投资顾问业管理等的法律施行令
六、关于有价证券投资顾问业管理等的法律施行细则
一、证券投资信托业法
第三节 韩国投资基金法律选编
二、证券投资信托业法施行令
二、投资基金的种类及其法律依据
一、投资基金法的概念
第八篇 中国投资基金法
第三十二章 中国投资基金法要述
第一节 投资基金法基本原理略述
二、对中国大陆投资基金立法的展望
一、中国大陆投资基金法的现状
三、投资基金的当事人及其权利义务
四、立法体例
第二节 中国大陆投资基金法的现状与展望
三、证券投资信托法的宗旨及架构
二、证券投资信托的法理分析
第三节 台湾投资基金法简述
一、法律概况
一、深圳市投资信托基金管理暂行规定
第一节 中国大陆投资基金专门性规范文件选编
第三十三章 中国大陆投资基金法律选编
二、海南投资基金管理暂行办法
三、上海证券交易所基金证券上市试行办法
四、深圳证券交易所基金上市规则
六、中国证券交易系统有限公司投资基金交易市场业务细则
五、深圳证券交易所投资基金估值暂行规定
七、沈阳证券交易中心记名式投资基金、受益债券上市操作实施细则
九、天津证券交易中心受益证券、基金上市交易操作细则
八、沈阳证券交易中心零散份额投资基金交易简则
十、南方证券交易中心投资基金上市管理办法
十一、大连证券交易中心投资受益证券交易试行规则
一、中华人民共和国公司法
第二节 中国大陆投资基金相关法律选编
二、企业债券管理条例
三、股票发行与交易管理暂行条例
四、禁止证券欺诈行为暂行办法
五、金融机构管理规定
六、金融信托投资机构管理暂行规定
七、中国人民银行关于审批金融机构若干问题的通知（节录）
八、中国人民银行金融信托投资机构资金管理暂行办法
九、关于向金融机构投资入股的暂行规定
十一、金融企业会计制度（节录）
十、非银行金融机构法定代表人业务资格审查办法
第一节 台湾投资基金法律选编
一、台湾证券投资信托事业管理规则
第三十四章 港台地区投资基金法律选编
二、台湾证券投资信托基金管理办法
四、台湾证券投资顾问事业管理规则
三、台湾证券投资信托事业发行受益凭证编制公开说明书应行记载事项
五、台湾有关证券投资分析人员暨证券商业务人员测验之规定
六、台湾信托投资公司管理规则
一、香港单位信托投资基金公会执业守则
第二节 香港地区投资基金守则选编
二、香港《单位信托及互惠基金守则》
第二节 英国投资基金的分类
第一节 英国投资基金的产生与发展
第四部分 投资基金发展
第九篇 国外投资基金
第三十五章 英国投资基金
第三节 英国的投资信托公司和单位信托基金的区别与联系
第四节 英国类似的投资形式
第一节 美国投资基金的发展
第三十六章 美国投资基金
第三节 美国投资基金的主要类型
第二节 美国投资基金的特点
第四节 美国的货币市场基金与创业基金
第五节 美国共同基金运作
第六节 美国共同基金帐户和绩效
第七节 美国共同基金的投资策略
第八节 美国的有关投资基金的法律
第九节 中美投资基金比较
第一节 加拿大投资基金的产生与发展
第三十七章 加拿大投资基金
第二节 加拿大共同基金的一般特点
第三节 加拿大共同基金的组织结构
第四节 共同基金券的认购
第五节 共同基金的赎回和投资撤回计划
第八节 共同基金监管
第七节 共同基金的有关税收项目
第六节 共同基金绩效的评价
第九节 类似的投资形式
第二节 法国基金市场的一般特点
第一节 法国共同基金概况
第三十八章 法国投资基金
第一节 德国投资基金概述
第三十九章 德国投资基金
第二节 共同基金对存款的保护
第一节 日本证券市场概述
第四十一章 日本投资基金
第四十章 瑞士投资基金概况
第二节 日本投资信托的产生和发展
第三节 日本的金钱信托
第四节 日本的证券投资信托
第二节 韩国投资基金发展概况
第一节 韩国证券市场的历史沿革
第四十二章 韩国投资基金
第二节 新加坡的单位信托基金简介
第一节 新加坡证券市场的历史沿革
第四十三章 新加坡投资基金
第二节 泰国投资基金概况
第一节 泰国证券市场的历史沿革
第四十四章 泰国投资基金
第四十五章 马来西亚投资基金
第一节 菲律宾证券市场的历史沿革及投资基金概况
第四十六章 菲律宾、印度尼西亚投资基金
第一节 马来西亚证券市场的历史沿革
第二节 马来西亚投资基金概况
第二节 印度尼西亚的证券市场的历史沿革及投资基金概况
第一节 印度证券市场的历史沿革
第四十七章 印度投资基金
第四十八章 巴基斯坦、孟加拉国投资基金
第二节 印度投资基金概况
第二节 孟加拉国投资基金概况
第一节 巴基斯坦投资基金概况
第一节 我国投资基金发展的萌芽期：清末——1949年
第四十九章 我国投资基金发展历史
第十篇 中国投资基金
第二节 我国投资基金发展的停滞期：1949——1978年
第三节 我国投资基金发展的准备期：1978——1992年
第四节 我国投资基金的兴起与发展历程
第一节 中国投资基金市场概述
第五十章 我国投资基金市场简介
第二节 沈阳基金市场板块
第三节 大连基金市场板块
第四节 天津基金市场板块
第五节 武汉基金市场板块
第六节 上海基金市场板块
第七节 南方基金市场板块
第九节 浙江基金市场板块和公司柜台上市交易基金
第八节 四川基金市场板块
第十节 海外中国直接投资基金的比较分析
第一节 我国投资基金发展中存在的问题
第五十一章 我国投资基金发展战略
第二节 我国投资基金发展的组织战略
第三节 我国投资基金发展的规模战略
第四节 我国投资基金发展的国际化战略
第一节 台湾证券市场发展的历史回顾
第五十二章 台湾投资基金
第二节 台湾投资基金概况
第三节 台湾对投资基金的管理
第一节 香港证券市场的历史沿革
第五十三章 香港投资基金
第二节 香港投资基金概况
第三节 香港对单位信托基金的管理
一、基金概要
第二节 万胜香港信托基金简介
第五部分 投资基金案例
第十一篇 国际投资基金案例
第五十四章 国际投资基金案例
第一节 汇丰投资管理亚太有限公司
一、基金概要
二、管理的香港认可基金
三、投资组合
二、基金经理报告举例
四、基金帐户
二、新鸿基投资计划的运作
一、基金概要
第三节 新鸿基信托基金简介
三、基金市场
三、主要市场基金
二、基金类别
四、新鸿基单位信托基金表现回顾
第四节 富达基金简介
一、基金概要
四、富达基金说明书摘要
五、富达基金认购、赎回和转换表格样本
四、投资选择
三、投资费用
第五节 富达东南亚基金
一、投资条件分析
二、投资规模
一、基金概要
第七节 丰盛投资管理（亚洲）有限公司投资基金简介
第六节 怡富信托基金有限公司投资基金简介
一、基金概要
二、管理的香港认可基金
一、基金概要
第八节 宝源投资有限公司投资基金简介
二、管理资产总值
三、管理的香港认可基金
四、宝源开放型单位信托基金投资概况
三、宝源亚洲基金业绩
二、管理及代理的香港认可基金
一、基金概要
第十一节 罗富齐资产管理（亚太）有限公司投资基金简介
第九节 力宝亚洲投资有限公司投资基金简介
一、基金简介
二、公司管理的香港认可基金
三、投资信息资料
第十节 百富勤资金管理（香港）有限公司投资基金简介
一、基金概要
二、管理的香港认可基金
二、管理的香港认可基金
一、基金概要
二、管理的香港认可基金
第十二节 东方汇理亚洲投资有限公司投资基金简介
一、基金概要
二、管理的香港认可基金
第十三节 鑫涛投资有限公司投资基金简介
一、基金概要
二、管理的香港认可基金
第十四节 万国宝通投资有限公司投资基金简介
二、管理的香港认可基金
一、基金概要
第十五节 万国宝通投资管理（亚洲）有限公司投资基金简介
一、基金概要
二、管理的香港认可基金
第十六节 道亨基金管理有限公司投资基金简介
一、基金概要
二、管理的香港认可基金
第十七节 柏克莱国际基金管理公司投资基金简介
五、柏克莱亚洲选择基金的投资选择及基金市场
四、投资条件分析
三、投资规模
一、亨宝投资基金概要
第十九节 亨宝投资服务有限公司
第十八节 柏克莱亚洲精选基金有限公司投资基金简介
一、基金概要
二、基金市场
三、分类股份与投资组合
二、投资目标
二、管理资产总值
三、管理的香港认可基金
第二十节 亨宝欧洲债券及货币市场基金
一、投资特点
五、收费、价格及报告
四、投资及股息政策
六、税务
五、投资规模
四、投资特点
第二十一节 景泰投资经理（亚洲）有限公司投资基金简介
一、基金概要
二、管理资产总值
三、管理的香港认可基金
六、基金市场
二、管理的香港认可基金
一、基金概要
第二十二节 英国保诚投资产品有限公司投资基金简介
一、基金概要
二、管理的香港认可基金
第二十三节 陈新燊金融管理有限公司投资基金简介
一、基金概要
二、管理资产总值
三、管理的香港认可基金
第二十四节 城堡投资服务亚洲有限公司
六、基金类别及服务
五、主要基金市场
三、投资管理
四、投资策略
二、管理的香港认可基金
一、基金概要
七、财务过户程序
第二十五节 佳活宾信太平洋投资管理有限公司
一、基金概要
二、管理的香港认可基金
第二十六节 丰收投资（亚洲）有限公司
一、基金概要
二、管理的香港认可基金
第二十七节 和升投资管理有限公司投资基金简介
三、管理的香港认可基金
二、投资策略
第二十八节 里昂国际投资管理（香港）有限公司投资基金简介
一、基金概要
二、管理的香港认可基金
三、投资策略
第二十九节 信孚投资基金有限公司投资基金简介
一、基金概要
二、管理的香港认可基金
第三十节 大和投资顾问（香港）有限公司投资基金简介
一、基金简介
二、管理的香港认可基金
一、基金概要
四、投资信息资料
第三十一节 安泰投资（香港）有限公司投资基金简介
四、基金管理业绩
三、基金分布
三、管理的香港认可基金
二、管理资产总值
第三十二节 亿顺投资国际有限公司投资基金简介
一、基金概要
二、管理的香港认可基金
第三十三节 励晶基金管理有限公司投资基金简介
一、基金概要
三、全球性投资长期资本增值类别
二、地区性及个别行业长期资本增值类别
第三十四节 美国邓普顿环球策略基金
一、地区性及全求性投资新兴市场类别
六、稳定资产类别
五、即时收益类别
四、高增长类别
五、摩根斯丹利经营业务状况
四、摩根斯丹利资产管理
第三十五节 美国摩根斯丹利公司
一、摩根斯丹利公司概况
二、主要业务范围
三、主要业务部门
六、对华业务活动介绍
二、管理的香港认可基金
一、基金简介
七、对华业务的展望（1994）
第三十六节 加拿大怡东投资管理（百慕达）有限公司
第三十八节 加拿大皇家信托共同基金（集团）公开说明书
三、投资信息资料
第三十七节 加拿大皇家银行信托（亚洲）有限公司
一、基金概要
二、管理的香港认可基金
三、投资特点
二、管理的香港认可基金
第三十九节 国卫资管有限公司
一、基金概要
二、管理的香港认可基金
第四十节 野村信托基金简介
一、基金概要
四、基金市场
一、基金概要
第一节 山一中国股票基金
附一、333支基金往绩一览表
附二、亚太股票基金表现图
第十二篇 中国投资基金案例
第五十五章 境外中国基金案例
二、投资条件可行性分析
第二节 华登中国风险基金简介
三、投资组合
二、投资目标及政策
一、基金概要
第三节 道亨中国基金
五、派息政策
四、借货政策
三、投资限制
二、基金投资背景分析
一、基金概要
六、投资组合
第四节 柏克莱中国基金概要
二、基金说明章程
一、基金概要
第五节 新鸿基中国基金简介
第六节 中国航空技术基金
一、基金概况
二、基金管理
四、天力航空投资管理有限公司介绍
三、航空航天部在基金中的作用
附一：境外中国基金（封闭型）一览表
附二：境外中国基金（开放型）一览表
四、基金收益实现及分配情况
三、基金运营状况
第五十六章 中国大陆投资基金案例
第一节 龙江基金经营业绩分析
一、基金概况
二、主要财务指标
第三节 温州温信基金
第二节 上海金龙基金直接投资经验介绍
一、基金概况
第五节 珠海海鸥基金
第四节 汕头银城基金
一、基金概要
二、主要财务指标
三、基金的投资结构
四、基金收益实现及分配情况
一、广东广发基金管理公司简介
第六节 广东广发投资基金简介
二、组织结构及人员素质
三、投资组合及分析
四、经营业绩及分析
四、广发一期、二期一九九四年度报告
三、第二期广发投资基金
二、第一期广发投资基金
一、南方投资基金1994年度中期报告
第七节 部分广东联网基金简介
二、华信投资基金1994年度中期报告
三、广证基金1994年度中期报告
四、广信基金一九九四年度中期报告
十一、基金的交易
十、申购额
第八节 天骥投资基金简介
一、基金概要
二、基金投资目标
三、基金经理人和基金信托人
四、投资顾问
五、基金规模
六、发行对象
七、发行时间
八、发行价格
九、发行方式
十九、投资范围
十八、借贷
十二、基金登记
十三、基金估值
十四、基金暂停估值
十五、报价
十六、基金费用
十七、业绩报酬
第九节 天骥投资基金信托契约
二十一、分派政策
二十、投资限制
第十节 淄博乡镇企业投资基金公司章程
一、概况
第十一节 中国诚信证券评估有限公司对上海万国宝鼎投资基金信用评级的分析报告
三、投资组合与投资质量分析
二、投资目标与投资政策及限制分析
四、管理水平
五、经营绩效分析
第十二节 万国宝鼎基金的投资策略与风险防范经验介绍
六、综合评价
二、宝鼎基金现行决策与管理机制的特点
一、宝鼎基金建立现行决策与管理机制所考虑的主要因素
四、期货投资策略与风险防范
三、股票投资策略与风险防范
七、宝鼎基金投资策略的探索方向
六、房地产投资策略与风险防范
五、风险实业投资策略与风险防范
附一：国内上市基金一览表
附二：国内未上市基金和开放型基金一览表
资产担保证券（asset backed securities）
资产分配基金（asset allocation fund）
第六部分 投资基金名词术语
帐户（account）
应计利息（accrued interest）
ADR美国存托凭证（American Depository Receipt）
顾问（adviser）
顾问费（advisory fee）
顾问契约（advisory contract）
基金中的基金（a fund of funds）
代理证券（agency securities）
代理银行（agent bank）
积极成长型基金（aggressive growth fands）
全部费用（all in cost）
分配（allotment）
美式期权（American option）
摊付（amortisation）
分析人员（analysts）
折合年值（annual equivalent）
年金（annuity）
套利（arbitrage）
卖出价（asked or offering price）
资产（asset）
资产分配（asset allocation）
大额交易（block trading）
短期国库券（bills）
资产销售费用（asset-based sales charge）
资产负债管理（asset/liability management）
自动投资计划（automatic-investment plan）
平均期限（average life）
平均收益（average yield）
（经纪人）的后台（back office (of a broker)）
收缩（back up）
背对背贷款（back to back loan）
平衡型基金（balanced fund）
国际收支（balance of payments）
银行承兑票据（banker's acceptance (BA)）
现期差价（basis）
基本点（basis point (BP)）
基础价格（basis price）
基础价格风险或现期差价风险（basis risk）
熊（bear）
不记名证券（nearer security）
基准债券（bench mark bond）
受益人（bene ficiary）
受益凭证（beneficiary certificate）
出价（bid）
买价（bid price）
买卖差价（bid-asked spread）
票据（bill）
汇票（bill of exchange）
现货市场（cash market）
现金流（cash flow）
蓝筹股（blue-chip stock）
蓝天法律（blue-sky laws）
董事会（board of directors）
债券（bond）
债券计算依据（bond basis）
债券基金（bond fund）
债券报价（bond price quotation）
债券掉换（bond swap）
帐面价值（book value）
帐面收益（book yield）
无纸化证券（book-entry securities）
承销帐务经营（book-running）
买断（bought deal）
市场宽度（breadth of market）
经纪人（broker/dealer）
牛（bull）
一次还本的债券（bullet）
牛市（bull market）
看涨期权（call）
看涨期权价格（call price）
上限（cap）
资本利得（capital gain）
资本收益分配（capital gains distributions）
资本市场（capital market）
资本总额（capitalization）
意外赎回销售费用（contingent defered sales charge (CDSC)）
不变比例公式计划（constant-ratio formula plan）
现货证券（cash security）
按照交收的证券付款结算（cash settlement）
大额存款单（Certificate of Deposit (CD)）
签票权（check-writing privilege）
清算或结算（clear or settle）
清算系统（clearing system）
独立基金（clone fund）
封闭型投资公司（closed-end investment company）
封闭型基金（closed fund）
协同牵头经理（co-lead menager）
变动空间（collar, cylinder）
商业汇票（commercial bill）
商业票据（commercial paper (CD)）
混合型不动产基金（commigled real estate fund）
手续费（commission）
公司风险（company risk）
竞争性投标（competitive bid）
复利（compound interest）
销售分摊（dealer spread）
证券自营商（dealer）
契约型基金（contractual type fund）
目标契约（contractual plan）
反向操作者（contrarian）
转换（conversion）
可转换的（convertible）
可转换债券基金（convertible-bond fund）
公司债券基金（corporate-bond fund）
公司型基金（corporate Type fund）
国家基金（country fund）
国家风险（country risk）
利息，息票（coupon）
资信评级（credit rating）
信用风险（credit risk）
外汇风险（currency risk）
货币互换（currency swap）
货币认购证（currency warrant）
托管人（custodian）
EAFE指数（EAFE index）
荷兰式的拍卖（Dutch auction）
由公司资产担保的借款（debenture）
债务杠杆（debt leverage）
债务比率（debt ratio）
还本付息（debt service）
防御性股票（defensive stock）
延迟付息债券（deferred coupon bond）
延迟结算（delayed settlement）
可交收的（deliverable）
交收（delivery）
付款交收（delivery against payment (DVP)）
贴现（discount）
贴现基础（discount basis）
在面值以下交易的债券（discount bond）
贴现率（discount rate）
已吸收的信息（discounted information）
收益分配（distribution）
派息政策（distribution policy）
经销商（distributor）
分散化的基金（diversified fund）
股息（divident）
股利支付率（dividend-payout ratio）
盈利对股息比率（dividend cover）
平均美元支出（doller-cost averaging）
级别下降（downgrade）
双轨定价（dual pricing）
动用（drawdown）
到期日（due date）
应有的审核（due diligence）
弹性基金（flexible fund）
弹性债券基金（flexible-bond fund）
新兴成长型基金（emerging growth fund）
普通股每股盈利额（earnings per common share）
股本（equity）
与股本相关联的证券（equity-linked security）
股票收入基金（Equity-income fund）
欧洲债券（Eurobond）
欧洲货币（Eurocurrency）
欧洲美元（Eurodollers）
欧洲市场（Euromarket）
欧洲票据（Euronote）
汇率（exchange rate）
前期分配（ex-distribution）
行使（exercise）
行使价格（exercise price）
支出费率（expense ratio）
基金费用（expenses）
便利（facility）
代理（factoring）
基金族（family）
金融设计（financial engineering）
金融工具（financial instrument）
固定利率（fixed interest）
固定定价（fixed pricing）
固定型单位信托基金（fixed unit fund）
灰市（grey market）
政府公债基金（goverment bond fund）
弹性定价（flexible pricing）
浮动或可变利息率（floating or variable rate interest）
浮动利率票据（floating rate note (FRN)）
返流（flowback）
外国债券（Foreign bond）
外国货币债券（Foreign currency bond）
外汇风险（Foreign exchange risk）
福费廷（Forfaiting）
远期交易（forward）
远期市场（forward market）
远期交易率（forward rate）
远期交易率协议（forward rate agreement (FRA)）
前期费用（front-end load）
金额利息债券（full-coupon bond）
未来价值（future value）
期货（futures）
杠杆原理（gearing）
几何平均回报率（geometric-mean return）
全球债券（global bond）
全球债券基金（golbal-bond fund）
全球基金（global fund）
全球票据便利（global notefacility）
全球股票基金（global-stock fund）
做空头（go short）
工具（instrument）
机构投资人（institutional investor）
偿付前总收益率（gross yield to redemption）
增长型及收入型基金（growth-and-income funds）
成长型基金（growth fund）
增长型股票（growth stock）
担保（guarantee）
套头保值（hedge）
套期（hedging）
混合型基金（hybrid fund）
混合型信托基金（hybrid trust fund）
不流动（illiquid）
收入股利（income dividends）
收入型基金（income fund）
收入比率（income ratio）
收益股票（income stock）
指数基金（index fund）
指数挂钩债券（index linked）
个人退休帐户（individual retirement account (or IRA)）
个人退休帐户滚动（individual retirement account rollaer）
无效市场（inefficient market）
通货膨胀（inflation）
首次公开发行（initial public offering）
垃圾债券（junk bonds）
一月效应（January effect）
银行同业拆借利率（inter-bank rate）
偿利率（interest coverage ratio）
利率周期（interest rate cycle）
利率差异（interest rate differential）
利率风险（interest rate exposure）
利率期货（interest rate futures）
利息中的利息（interest on interest）
利率风险（interest-rate risk）
利率调期（interest rate swap）
内部报酬率（internal rate of return）
国际股票销售（interational equity placement）
国际股票基金（international stock fund）
投资顾问（investment adviser）
投资公司（investment company）
1940年投资公司法（Investment Company Act of 1940）
投资公司协会（investment Company Insitute）
投资等级（investment grade）
投资等级债券（investment-grade bonds）
投资收入（investment income）
投资目标（investment objective）
投资策略（investment policy）
投资组合（investment portfolio）
投资限制（investment restriction）
投资信托公司（investment trust）
发行日期或标明日期的日期（issue date or dated date）
发行价格（issue price）
发行人（issuer）
造市商（market maker）
差额，边际收益，保证金（margin）
梯形组合（ladder）
发起日期（launch date）
牵头经理（lead manager）
租赁（leasing）
信用证（letter of credit）
意向书（letter of intent）
杠杆技术（leverage）
杆杆（leverage）
杠杆收购（leveraged buyout）
信贷额度（line of credit）
流动的（liquid）
流动资产比率（liquid asset ratio）
流动性（liquidity）
流动性风险（liquidity risk）
收费基金（load fund）
封闭期（lock-up period）
多头（long）
长线基金（long term fund）
造市（make a market）
管理公司（managment company）
管理费（managment fee）
经理（manager）
净资产（net assts）
净资产价值（net asset valve (NAY)）
市场资本总额（maket capitalization）
市场风险（market risk）
市场定时（market timing）
到期（maturity）
中期债券（madium term note (MTN)）
货币市场（money market）
货币市场计息基础（money market basis）
货币市场基金（money market fund）
货币市场工具（money market instruments）
抵押担保证券（mortgage backed security (MBS)）
抵押证券基金（mortgage backed securities fund）
移动平均数（moving average）
市政债券基金（municipsl bond fund）
共同基金（mutual fund）
全国证券交易自动报价系统协会（NASDAQ）
全国证券交易协会（NASD）
净值过户（NAV transfer）
负（反）收益曲线（negative cinverse negative/inverse curve）
可转让的（negotiable）
支付日期（payment date）
代付人（paying agents）
净资产变动报表（net assets changing Report）
净资产报表（net assets report）
已实现资本所得（损失）（net realized gain or loss on）
新发行（new issue）
不收费基金（no-load fund）
名义收益率（nominal return）
非分散化基金（nondiversified fund）
正常收益曲线（normal yield curve）
出价报价（offer）
单向交易市场（one sided (one-way) macket）
开放型基金（opened fund）
开放型投资公司（open invastment company）
持仓总数（open interest）
公开市场业务（open market operations）
公开减价（open outcry）
机会成本（opporturnity cost）
期权（option）
普通股（ordinary share）
海外基金（overseas funds）
柜台交易市场（over-the-counter (OTC) market）
超额认购（ovevsubcribed）
票据（paper）
帐面盈亏（paper profit or loss）
票面值（par）
平价债券（par bond）
平价收益曲线（par yield curve）
评级（roting）
利率上限（rate cap）
退休基金（pension funds）
持份表（per-share table）
实物市场（physical market）
实物担保（physical security）
销售（place）
销售能力（placing power）
普通证券（plain vanilla）
证券组合（portfolio）
证券组合周转率（portfolio turnover rate）
优先股（preference share）
溢价（premium）
预付风险（prepayment rish）
价格（price）
价格-盈利比率（price-earnings ratio）
一级市场（primary market）
第一承销人（primary underwriter）
主方，本金（principal）
私募发行（private placement）
项目融资（project finance）
本票（promissory note or letter）
公开说明书（prospectus）
公开发行（public offering）
购买力风险（purchasing-power risk）
看跌期权（put）
出售选择权（put option）
随机行走理论（Random Walk）
二次售卖（secondary distribution）
证交会30天年收益率（SEC annualized 30-day yield）
基金操作费用比率（ratio of expenses to average net assets）
实际的（real）
不动产投资信托基金（real estate investment trust）
实际收益率（real rate of return）
偿付（redemption）
偿付日期（redemption date）
赎回费（redemption fee）
赎回价（redemption price）
区域基金（regional fund）
登记人（rigister）
再投资风险（reinvastment risk）
回购协议（repurchase agreement）
留存收益（retained earnings）
收益率（return rate）
认购证发行（rights issue）
风险（risk）
风险收益（risk premium）
风险／报酬（risk/reward）
零售价物指数（RPI）
投标销售（sale by tender）
销售费用（sales charge）
武士债券（samurai bond）
备用融资（stand by facility）
标准差（standard deviation）
二级市场（secondary market）
产业基金（sector fund）
产业风险（sector risk）
产业转换（sector rotation）
证券交易委员会（securities Exchange commisson (SEC)）
证券化（securities）
证券（security）
服务费（service fee）
结算（settlement）
结算日期（settlement date）
空头（short）
短期对冲（short hedge）
卖空（short sale）
短期（short-term）
一国基金（single-country fund）
小公司基金（small-company fund）
特殊型基金（specialty fund）
投机性股票（speculative stock）
投机人（speculator）
即期市场（spot market）
即期价格（spot price）
即期汇率（spot rate）
差价（spread）
500家标准普尔指数（Standard Poor's 500）
国库券（treasury bill）
过户代理人（transfer agent）
约定价格（strike）
附属（债务）（subordinated）
认缴时期（subscription period）
调期（swap）
转换费（switching charge）
承销团（syndicate）
辛迪加贷款（syndicated loan）
系统性风险（systematic risk）
到期基金（target-maturity fund）
开辟融资渠道（tap）
免税基金（tax-exampt fund）
税法风险（tax-law risk）
国债基金（T-bond fund）
技术修正（technical correction）
电话转换优先权（telephone-excharge privilege）
优惠报价（tender offer）
定期贷款（term loan）
包销方式（the underwriter approach）
时期分散化（time diversification）
涨落分析（top-down analysis）
总收益（total return）
交易商（trader）
证券的一个部分（tranche）
交易（transaction）
电话交易（transaction by phone）
变动单（volatility）
创业资本（venture capital）
国债证书（treasury certificate）
国库券（treasury securities）
信托契约（trust deed）
信托人（trustee）
信托费用（trust fee）
变换率（turnover）
12b-1费（12b-1 fee）
雨伞基金（umbrella fund）
基础资产（underlying asset）
基础证券（underlying security）
承销（underwrite）
承销商（underwriter）
单位型基金（unit fund）
单位投资信托（unit investment trust (or UIT)）
单位信托投资公司（unit trust investment company）
美国政府债券基金（U.S.government bond fund）
非系统性风险（unsystematic risk）
估值（valuation）
估值及单位价格计算（valuation and unit price calculation）
价值投资法（value investing）
可变动年金（value annuity）
可变利率贷款（variable rate loan）
零息债券（zero coupon bonds）
到期收益（yield to maturity）
认股权证（warrant）
批发市场（wholesale market）
电子转换（wire transfer）
撤销计划（withdrawal plan）
收益率（yield）
收益曲线（yield curve）
收益差额（yield spread）
