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内容简介
1．我国现行的金融体系是怎样的？
2．我国的金融监管体制是怎样的？
目录
第一编 银行业监管基本知识
一、银行业监管体制
5．金融立法与银行业内部制度有何不同？
4．中国银行业监管的六条良好标准是什么？
3．中国银行业监管的四个新理念是什么？
6．我国目前金融监管的主要法律依据有哪些？
8．中国银监会、银监局、银监分局、监管办事处的监管职责是如何划分的？
7．《银行业监督管理法》具有哪些特点？
11．中国银行业监管应当遵循什么原则？
10．中国银行业监管的目标是什么？
9．中国银监会的监管对象、范围有哪些？
13．什么是监管信息共享机制？
12．《银行业监督管理法》对监管者的法律保护是如何规定的？
16．中国银行业监管机构工作人员的行为准则是什么？
15．中国银行业监管机构工作的人员应当具备什么样的任职资格？
14．什么是跨境监管？中国银监会可否实施跨境监管？
17．什么是并表监管？
21．监管部门的工作人员在哪些情况下要受到行政处分？
20．监管部门对涉嫌违法的银行业金融机构及其工作人员可以采取哪些措施？
18．对违反审慎经营规则的银行业金融机构可以采取哪些监管强制措施？
19．在什么情况下可以解除对银行业金融机构采取的监管强制措施？
23．在哪些情况下，监管部门可以对银行业金融机构处50万元以下罚款？
22．擅自设立银行业金融机构的，应当承担什么法律责任？
26．中国人民银行的性质与职责是什么？
25．中国银监会对违法的金融机构的直接责任人可以采取哪些措施？
24．在哪些情况下，监管部门可以对银行业金融机构处50万元以上罚款？
28．《中国人民银行法》对中国人民银行检查监督金融机构作了哪些规定？
27．《中国人民银行法》规定的中国人民银行检查权有哪些？
30．中国人民银行对商业银行的哪些非经营性违法行为可以处罚，如何处罚？
29．中国人民银行对商业银行的哪些经营性违法行为可以处罚，如何处罚？
33．商业银行的经营原则是什么？
32．我国的商业银行具有哪些特征？
31．银行业金融机构间的清算办法、支付结算规则由谁制定？
34．《商业银行法》对存款人的保护作了哪些规定？
36．中国银监会对商业银行的哪些非经营性违法行为可以处罚，如何处罚？
35．中国银监会对商业银行的哪些经营性违法行为可以处罚，如何处罚？
39．行政处罚遵循的原则是什么？
38．《中国银监会行政处罚办法》（以下简称《行政处罚办法》）中行政处罚的种类包括哪些？
37．中国银监会对违反《商业银行法》的商业银行管理人员可以给予什么样的处罚？
42．行政处罚的立案、调查、取证和审查有何程序？
41．《行政处罚办法》规定当事人在什么样情形下应当依法从重行政处罚？
40．《行政处罚办法》规定当事人在什么样情形下，应当依法从轻或者减轻行政处罚？
45．《行政处罚办法》规定的重大行政处罚包括哪些？
44．《行政处罚决定书》应当载明哪些内容？
43．《行政处罚意见告知书》应当载明哪些内容？
46．《行政处罚办法》对听证的主要规定是什么？
49．如何界定银行系统的犯罪、违法与违规行为？
48．当事人逾期不履行行政处罚决定的，中国银监会或其派出机构可以采取哪些措施？
47．中国银监会或其派出机构负责人或主席会议、局长会议分别作出哪些处罚决定？
52．行政复议委员会的主要职责有哪些？
51．中国银监会管辖的行政复议案件有哪些？
50．在什么样的情形下银行业金融机构、其他单位和个人可以依照《中国银监会行政复议办法》（以下简称“《行政复议办法》”）申请行政复议？
55．行政复议机关决定不予受理的行政复议申请情形有哪些？
54．行政复议申请书包括哪些内容？
53．行政复议机关法律部门的职责是什么？
57．行政复议机关的法律部门作出行政复议决定的规定是什么？
56．行政复议答辩书应当载明的内容有哪些？
59．目前发达国家金融监管的模式有哪几类？
二、部分国家和地区的监管模式
58．行政复议决定书应当载明的内容包括哪些？
60．美国的金融监管体制有哪些特征？
61．英国的金融监管体制有哪些特征？
62．德国的金融监管体制有哪些特征？
63．法国的金融监管体制有哪些特征？
65．日本的金融监管体制有哪些特征？
64．瑞士的金融监管体制有哪些特征？
66．韩国的金融监管体制有哪些特征？
67．中国香港的金融监管体制有哪些特征？
69．巴塞尔银行监管委员会制定《有效银行监管的核心原则》的背景及其主要内容是什么？
68．巴塞尔银行监管委员会的主要任务是什么？
三、国际监管规则
70．巴塞尔银行监管委员会《核心原则》对审慎监管的规定是什么？
71．1988年《巴塞尔协议》有哪些主要特点？
72．1988年《巴塞尔协议》主要包括哪些内容？
74．巴塞尔银行监管委员会《新资本协议》的三个支柱是什么？
73．巴塞尔银行监管委员会《新资本协议》的主要特点是什么？
75．巴塞尔银行监管委员会将银行的风险分成哪几类？
77．巴塞尔银行监管委员会《新资本协议》的监督目标是什么？
76．巴塞尔银行监管委员会对资本充足性的监督检查有哪些要求？
79．巴塞尔银行监管委员会关于信用风险管理持续性监管的原则是什么？
78．巴塞尔银行监管委员会对市场纪律有何建议？
80．巴塞尔银行监管委员会《新资本协议》对银行操作风险有哪些规定？
82．巴塞尔银行监管委员会关于利率风险管理与监管的原则是什么？
81．巴塞尔银行监管委员会对电子银行风险管理的原则是什么？
83．什么是金融衍生产品，主要分哪几类？
四、金融衍生产品的监管
87．什么是货币互换和利率互换？
86．什么是远期货币协议和远期利率协议？
84．什么是期货与期货交易？
85．什么是期权与期权交易？
89．金融机构申请开办衍生产品交易业务应具备哪些条件？
88．金融衍生产品主要有哪些风险？
92．金融机构申请开办衍生产品交易业务应提交哪些文件和资料？
91．金融机构如何申请开办衍生产品交易业务？
90．外国银行分行申请开办衍生产品交易有哪些特殊要求？
95．金融机构如何为境内机构和个人办理衍生产品交易业务？
94．金融机构开展衍生产品业务对交易对手有哪些要求？
93．金融机构衍生产品交易业务管理规章制度主要包括哪些内容？
98．什么是投资基金？
97．金融机构衍生产品交易出现何种情况应主动向监管部门报告？
96．金融机构应如何防范衍生产品交易的各类风险？
100．什么是封闭式基金、开放式基金？
99．什么是证券投资基金？有哪些特点？
102．开放式基金有哪些风险？
101．开放式基金与封闭式基金有什么区别？
104．网上银行有哪些功能？
103．什么是网上银行业务？
105．网上银行的基本特征是什么？
106．网上银行业务的种类有哪些？
107．网上银行的经营原则是什么？
109．网上银行风险管理的基本要求是什么？
108．网上银行业务的主要风险有哪些？
110．网上银行业务监管的主要内容是什么？
113．商业银行的公司治理有哪些特殊性？
112．什么是商业银行的公司治理？
第二编 商业银行公司治理
一、公司治理概述
111．什么是公司治理？
115．巴塞尔银行监管委员会关于商业银行公司治理的指导原则是什么？
114．世界上主要的商业银行公司治理模式有哪些？其主要特点是什么？
117．商业银行公司章程是如何制定的？公司章程应当载明哪些事项？
116．我国商业银行公司治理所遵循的基本准则是什么？设计公司治理基本框架时的一般原则是什么？
119．商业银行股东大会的组成、地位和职权是什么？
二、股东大会
118．中国银行、中国建设银行股份制改革的总目标是什么？两家试点银行公司治理改革的原则是什么？
122．什么是商业银行股东大会会议的律师见证制度？
121．股东大会议事规则是如何制定的？其内容有哪些？
120．商业银行股东大会有什么规定？
127．商业银行对股东贷款有什么限制条件？
126．股东提名董事或监事人选有什么限制？
123．商业银行股东入股有什么规定？
124．哪些股东有权向股东大会提出审议事项或质询案？
125．控股股东对商业银行和其他股东负有什么义务？
130．董事会是如何选举产生的？董事会行使哪些职权？
三、董事会
128．商业银行接受本行股票为质押权标的有什么要求？
129．商业银行为股东及其关联单位的债务提供融资性担保有什么规定？
132．在什么情形下不得担任商业银行董事？
131．担任商业银行董事有哪些要求？
137．独立董事是如何选举产生的？
136．由高级管理层成员担任董事有什么规定？
133．董事任期有什么规定？
134．商业银行董事是如何行使职权的？
135．董事对商业银行及全体股东负有什么义务？
140．商业银行的独立董事应当具备哪些条件？
139．独立董事的职责是什么？
138．独立董事的任职时限有什么规定？
142．在哪些情形下不得担任商业银行独立董事？
141．哪些人不得担任商业银行的独立董事？
145．独立董事在什么情形下为严重失职？对严重失职的独立董事如何处理？
144．在什么情形下可以罢免独立董事？罢免独立董事有什么规定？
143．独立董事为商业银行工作的时间有什么要求？独立董事评价报告应当包括哪些内容？
149．关联交易控制委员会的职责是什么？
148．商业银行董事会设立专门委员会有什么规定？
146．董事会办公室的职责是什么？对办公室负责人有什么要求？
147．召开董事会会议有什么规定？董事会议事规则有哪些内容？
153．监事会是如何组成的？监事会行使哪些职权？
四、监事会
150．风险管理委员会的职责是什么？
151．薪酬委员会的职责是什么？
152．提名委员会的职责是什么？
156．担任商业银行监事有哪些要求？哪些人不得担任商业银行监事？
155．监事会在履行职责时发现商业银行业务出现异常波动或有违反法律、法规、规章及商业银行章程规定等情形时，应如何处理？
154．国有独资商业银行设立监事会有什么规定？
159．商业银行的外部监事应当具备哪些条件？
158．外部监事是如何选举产生的？其职权是什么？
157．监事对商业银行及全体股东负有什么义务？
161．在哪些情况下不得担任商业银行外部监事？
160．哪些人不得担任商业银行的外部监事？
164．外部监事在什么情形下为严重失职？对严重失职的外部监事如何处理？
163．在什么情形下可以罢免外部监事？罢免外部监事有什么规定？
162．外部监事为商业银行工作的时间有什么要求？外部监事评价报告应当包括哪些内容？
168．监事列席董事会会议和高级管理层会议有什么规定？
167．监事会审计委员会的职责是什么？对其负责人有什么要求？
165．召开商业银行的监事会会议有什么规定？监事会议事规则有哪些内容？
166．监事会提名委员会的职责是什么？对其负责人有什么要求？
171．商业银行行长行使哪些职权？
170．在哪些情形下不得担任商业银行高级管理人员？
五、高级管理层
169．高级管理层是如何产生和组成的？其职权是什么？高级管理层成员在行使职权时应当遵循什么原则？
174．董事、董事长越权干预高级管理层经营管理及董事会违反任免规定的，高级管理层应当如何处理？
173．调整高级管理层成员有什么要求？
172．高级管理层是如何接受董事会管理和监事会监督的？
176．商业银行内部控制的目标是什么？
175．什么是商业银行内部控制？商业银行内部控制体系由哪些部分构成？
第三编 内部控制
一、内部控制概述
178．商业银行内部控制有哪些要素？
177．商业银行内部控制贯彻的原则是什么？
180．商业银行内部控制环境包括哪些内容？
179．商业银行内部控制的基本要求是什么？
182．董事会、监事会和高级管理层在内部控制上分别承担的责任是什么？
181．商业银行机构之间、部门之间、岗位之间应符合哪些内部控制要求？
184．什么是基本授信和特别授信？两种授信的范围是什么？
183．什么是授信和统一授信？
二、授信业务内部控制内容
186．什么是授信工作、授信工作人员、授信工作尽职和授信工作尽职调查？
185．商业银行实施授信应做到哪些方面的要求？
188．商业银行对授信分析与评价尽职的内控要求是什么？
187．商业银行的授信风险责任制包括哪些内容？
190．商业银行对授信后的管理和有问题授信处理的内控要求是什么？
189．商业银行对授信决策与实施尽职的内控要求是什么？
192．商业银行对具有什么样情节的授信工作人员依法、依规追究责任？
191．商业银行对授信工作尽职调查的内控要求是什么？
195．商业银行对集团客户授信有哪些内控要求？
194．商业银行对集团客户授信应遵循的原则是什么？
193．什么是集团客户和集团客户授信业务风险？
197．商业银行如何开展对集团客户授信后的风险管理？应建立什么样的集团客户信息管理和风险预警机制？
196．商业银行在对集团客户授信时应掌握哪些关联交易情况？在什么情况下可提前收回为集团客户提供的部分或全部贷款本息？
199．商业银行应如何开展贷款“三查”工作？
198．商业银行应如何对集团客户的授信进行管理？
200．商业银行客户调查和业务受理尽职有哪些内控要求？
201．商业银行对不良资产的监测应符合哪些内控要求？
203．表外业务风险分析主要包括哪些内容？
202．非信贷资产风险分析主要包括哪些内容？
205．商业银行应建立怎样的资金交易风险评估和控制系统？
204．资金业务的内部控制主要包括哪些内容？其组织结构体现什么原则？对交易对手、投资对象的授信额度和期限有何规定？
三、其他内部控制的主要内容
207．商业银行存款及柜台业务方面主要有哪些内部控制要求？
206．商业银行应如何建立资金交易的监督机制？其风险责任制主要有哪些内容？
208．商业银行在中间业务方面主要有哪些内控要求？
209．商业银行在会计方面主要有哪些内控要求？
211．商业银行应披露哪些风险和风险管理情况？
210．商业银行应如何建立规范的信息披露制度？披露的会计报表应包括哪些内容？
214．商业银行的计算机信息系统主要有哪些内控要求？
213．商业银行的信息披露管理应符合哪些规定？
212．商业银行披露的本行年度重要事项主要包括哪些内容？应披露哪些公司治理信息？
216．商业银行内部控制评价目标是什么？
215．什么是商业银行内部控制评价和内部控制监督？
四、内部控制的监督评价和现场检查
218．中国银监会对商业银行内部控制评价有哪些层次？
217．商业银行应建立什么样的内部控制监督与评价制度？
221．内部控制评价的方法是什么？
220．内部控制评价的程序是什么？
219．股份制商业银行内部控制评价主要包括哪些方面？
223．内部控制评价的计分是如何计算出来的？
222．监管部门对商业银行的内控制度有效性评价主要采取哪些方式？
224．内部控制评价结果如何定级？
227．商业银行应如何建立内部控制的报告和信息反馈制度？
226．商业银行内部控制部门监督职责和内部评价部门的职责是什么？
225．内部控制的监督与纠正主要包括哪些内容？
230．对商业银行内控制度开展现场检查主要采取哪些方法？
229．商业银行应当建立什么样的内部控制纠正机制？
228．商业银行内部控制风险责任制的主要内容是什么？
231．商业银行内控制度现场检查的主要内容是什么？
236．银行风险监管的目标是什么？
235．什么是商业银行风险管理？
第四编 风险管理
一、风险管理概述
232．什么是金融风险？
233．什么是商业银行风险？
234．什么是风险管理？
239．按照风险形态，金融风险可划分为哪几种？
238．银行风险管理的组织形式有哪些？
237．银行风险监管的原则和内容有哪些？
244．什么是利率风险？利率风险按照来源的不同可以划分为哪几类？
243．什么是流动性风险？
240．什么是市场风险？
241．市场风险管理的目标是什么？
242．什么是信用风险？
249．什么是风险识别？
248．银行风险管理一般包括哪几个阶段？
245．什么是汇率风险，通常分为哪几类？
246．什么是操作风险、资本风险、法律风险、政策风险？
247．什么是网上银行风险？
二、风险控制
254．如何防范和控制流动性风险？
253．商业银行流动性需求和供给有哪些计量指标？
250．什么是风险计量？
251．信用风险计量主要有哪些方法？
252．识别和计量流动性风险有哪些方法？
256．如何防范和控制利率风险？
255．如何识别和计量利率风险？
257．什么是缺口分析？
259．什么是敏感性分析？
258．什么是久期分析？
261．如何控制外汇风险？
260．什么是情景分析？
262．什么是外汇敞口分析？
265．商业银行负责市场风险管理工作部门有哪些职责？
264．商业银行的董事会和高级管理层对市场风险管理体系实施监控有哪些措施？
263．商业银行应当建立市场风险管理体系的要素有哪些？
266．商业银行市场风险管理政策和程序有哪些主要内容？
268．商业银行市场风险有哪些计量方式？
267．商业银行在开展新产品和开展新业务之前应当充分识别和评估市场风险有哪些规定？
270．采用内部模型的商业银行运用压力测试和其他非统计类计量方法有哪些要求？
269．使用内部模型计量风险价值对所承担的市场风险水平进行量化估计有哪些规定？
271．商业银行对市场风险实施限额管理有哪些规定？设计限额体系时应当考虑哪些因素？
273．市场风险情况的报告内容有哪些？
272．商业银行为市场风险的计量、监测和控制建立完备、可靠的管理信息系统有哪些要求？
274．商业银行对市场风险管理体系的内部审计应当包括哪些内容？
276．中国银监会对商业银行的市场风险管理状况检查主要有哪些内容？
275．商业银行应当向中国银监会报告的市场风险管理内容有哪些？
278．商业银行对市场风险状况披露的信息应当包括哪些内容？
277．对未按规定采取整改措施或者市场风险管理体系存在严重缺陷的商业银行，中国银监会有权采取哪些措施？
281．什么是事后检验？
280．市场风险内部模型有哪些优缺点？
279．什么是风险价值？
282．什么是压力测试？
283．什么是银行账户与交易账户？
285．什么是经风险调整的收益率？
284．什么是限额管理？
287．风险处置有哪几种方式？
286．常用的风险控制方法有哪几种？
291．什么是关注类贷款？其主要特征有哪些？
290．什么是正常类贷款？其主要特征有哪些？
三、贷款风险分类和关联交易
288．什么是贷款风险分类？通过贷款分类要达到什么目标？
289．贷款风险五级分类主要分为哪几类？风险分类的范围有哪些？
296．什么是重组贷款？
295．使用贷款风险分类法对贷款质量进行分类主要考虑哪些因素？
292．什么是次级类贷款？其主要特征有哪些？
293．什么是可疑类贷款？其主要特征有哪些？
294．什么是损失类贷款？其主要特征有哪些？
300．计提各类贷款损失准备金有哪些规定？
299．贷款损失准备计提的范围是什么？
297．商业银行在贷款分类过程中必须做到哪几方面的要求？
298．贷款损失准备有哪几类？其定义是什么？
304．商业银行的关联法人或其他组织有哪些？
303．商业银行的关联自然人有哪些？
301．商业银行以贷款风险分类为基础，应建立哪些审慎的贷款损失准备制度？
302．什么是关联交易、关联方？
308．商业银行对关联方的授信余额有哪些规定？
307．一般关联交易和重大关联交易审批程序是什么？
305．关联方向商业银行关联交易委员会的报告制度有什么规定？
306．商业银行关联交易分为哪几类？
311．商业银行应当在会计报表附注中披露关联方和关联交易的哪些事项？
310．商业银行董事会每年向股东会报告关联交易情况应当包括哪些内容？
309．商业银行制定关联交易管理制度应包括哪些内容？
313．在哪些情形下，中国银监会可以责令商业银行董事、高级管理人员限期改正或进行调整？
312．在哪些情形下，中国银监会可以限制商业银行股东的权利或责令其转让股权？
315．什么是风险评价？
四、风险分析和评价
314．商业银行关联交易违规有哪些处罚措施？
320．股份制商业银行风险评级体系主要将银行分为哪几级？
319．股份制商业银行风险评级主要银行经营要素的权重是如何规定的？
316．什么是商业银行风险评级？国际上常用的评级体系有哪些？
317．股份制商业银行风险评级体系主要对哪些经营要素进行综合评价？
318．评估市场风险时监管人员应主要考虑哪些因素？
323．在对股份制商业银行进行评级之前监管人员应充分收集哪些信息？
322．股份制商业银行风险评级有哪几个步骤？
321．股份制商业银行风险评级应遵循的原则是什么？
325．根据评级结果，对不同级别的股份制商业银行应当如何采取监管措施？
324．在信息不充分的情况下，监管人员可以采取哪些现场评估手段了解股份制商业银行的情况？
327．中国银监会、银监局、银监分局对银行业金融机构违法违规行为的检查权、处罚权等监管权限是如何划分的？
326．中国银监会对银行业金融机构市场准入的监管包括哪些事项？
第五编 银行类机构监管
一、市场准入
328．中国银监会、银监局、银监分局对政策性银行、国有商业银行、股份制商业银行、城市商业银行和城市信用社的监管职责是如何分工的？
332．商业银行的功能定位是什么？
331．中国农业发展银行的功能定位是什么？
329．国家开发银行的功能定位是什么？
330．中国进出口银行的功能定位是什么？
334．中国银监会、银监局、银监分局对银行类金融机构设立和终止的审批权限是如何划分的？
333．城市信用社的功能定位是什么？
335．商业银行须经监管部门审查批准或备案事项有哪些？
337．设立股份制商业银行法人机构的审慎性条件是什么？
336．设立商业银行法人机构应具备的条件是什么？
338．在城市信用社基础上改制设立城市商业银行的准入条件是什么？
339．股份制商业银行法人机构出资人应具备的资格条件是什么？法人机构股权变更的条件是什么？
340．股份制商业银行法人机构申请筹建应向监管部门提交哪些文件和资料？
341．股份制商业银行申请开业应向监管部门提交哪些文件、资料？
342．股份制商业银行筹建、开业的审批程序是什么？
343．在城市信用社基础上改制设立城市商业银行的审批程序是什么？
345．设立单一法人社城市信用社的准入条件是什么？
344．什么是单一法人社的城市信用社？
346．设立单一法人社城市信用社的审批程序是什么？
347．国有商业银行和股份制商业银行设立境内分行的条件是什么？
348．国有商业银行和股份制商业银行申请设立分行级专营机构（如：信用卡中心、票据中心、资金营运中心等）的条件是什么？
351．国有商业银行和股份制商业银行申请筹建、开业境内分行（含分行级专营机构）的审批程序是什么？
350．国有商业银行和股份制商业银行申请境内分行开业（含分行级专营机构）应提交哪些文件、资料？
349．国有商业银行和股份制商业银行申请筹建境内分行（含分行级专营机构）应提交哪些文件、资料？
352．国有商业银行、股份制商业银行申请筹建支行（含自助银行设施）的条件是什么？
354．申请筹建国有商业银行和股份制商业银行支行（含自助银行设施）应提交哪些文件、资料？
353．什么是自助银行？
356．国有商业银行和股份制商业银行申请筹建境内支行的审批程序是什么？
355．国有商业银行和股份制商业银行支行（含自助银行设施）申请开业应提交哪些文件、资料？
357．国有商业银行和股份制商业银行申请境内支行开业的审批程序是什么？
360．国有商业银行和股份制商业银行申请收购中小金融机构设立分支机构的审批程序是什么？
359．国有商业银行和股份制商业银行申请收购中小金融机构设立分支机构应提交哪些文件和资料？
358．国有商业银行和股份制商业银行申请收购中小金融机构设立分支机构的条件是什么？
361．城市商业银行申请设立境内异地分行的条件是什么？
363．城市商业银行境内异地分行筹建的审批程序是什么？
362．城市商业银行境内异地分行筹建应提交哪些文件和资料？
365．城市商业银行境内异地分行开业的审批程序是什么？
364．城市商业银行境内异地分行申请开业应提交哪些文件和资料？
366．城市商业银行设立境内支行（含自助银行设施）的条件是什么？
368．城市商业银行筹建境内支行（含自助银行设施）的审批程序是什么？
367．城市商业银行申请筹建境内支行（含自助银行设施）应提交哪些文件和资料？
370．城市商业银行境内支行（含自助银行设施）开业的审批程序是什么？
369．城市商业银行申请境内支行（含自助银行设施）开业应提交哪些文件和资料？
372．商业银行设立境外分支机构（含参股、收购）应向中国银监会提交哪些文件和资料？
371．商业银行设立境外分支机构（含参股、收购）的条件是什么？
373．商业银行设立境外分支机构（含参股、收购）的审批程序是什么？
374．中国银监会、银监局、银监分局对银行类金融机构变更事项的审批权限是如何划分的？
377．商业银行法人机构名称变更的审批程序是什么？
376．商业银行申请法人机构名称变更应提交哪些文件和资料？
375．商业银行申请法人机构名称变更的条件是什么？
379．商业银行法人机构股权变更的审批程序是什么？
378．商业银行法人机构股权变更应提交哪些文件和资料？
381．商业银行法人机构注册资本变更应提交哪些文件和资料？
380．商业银行法人机构注册资本变更的条件是什么？
384．商业银行法人机构住所变更（迁址）应提交哪些文件和资料？审批程序是什么？
383．商业银行法人机构章程变更应提交哪些文件和资料？
382．商业银行法人机构注册资本变更的审批程序是什么？
386．商业银行法人机构申请分立的条件是什么？应提交哪些文件和资料？审批程序是什么？
385．商业银行变更组织形式的条件是什么？应提交哪些文件和资料？审批程序是什么？
388．商业银行法人机构申请合并应提交哪些文件和资料？
387．商业银行法人机构申请合并的条件是什么？
391．商业银行法人机构申请境外发行上市的审批程序是什么？
390．商业银行申请境外发行上市的条件是什么？应提交哪些文件和资料？
389．商业银行法人机构合并的审批程序是什么？
392．商业银行境内分支机构名称变更的条件是什么？
394．商业银行境内分支机构简单更名、支行以下机构（不含支行）因降格而更名的审批程序是什么？
393．商业银行境内分支机构申请名称变更应提交哪些文件和资料？
396．商业银行境内分支机构申请变更住所（迁址）的条件是什么？应提交哪些文件和资料？
395．商业银行境内支行以下机构（不含支行）升格支行的审批程序是什么？
399．商业银行境外附属机构、分支机构、控股机构重组改制的条件是什么？应提交哪些文件和资料？审批程序是什么？
398．商业银行境内分支机构申请歇业的条件是什么？应提交哪些文件和资料？审批程序是什么？
397．商业银行境内分支机构申请变更住所（迁址）的审批程序是什么？
401．商业银行境外附属机构、分支机构、控股机构调整对外投资或营运资金的条件是什么？应提交哪些文件和资料？审批程序是什么？
400．商业银行境外附属机构、分支机构、控股机构变更名称（升格）的条件是什么？应提交哪些文件和资料？审批程序是什么？
404．中国农业发展银行的业务范围是什么？
403．国家开发银行目前的业务范围是什么？
402．监管部门对银行类金融机构业务准入的审批职责是如何分工的？
406．商业银行可以经营哪些业务？
405．中国进出口银行的业务范围是什么？
409．商业银行申请开办网上银行业务和增加网上银行业务品种应提交哪些文件和资料？
408．商业银行申请开办网上银行业务和增加网上银行业务品种的条件是什么？
407．商业银行申请开办哪些新业务或增加新业务品种须中国银监会审批？
410．商业银行申请开办网上银行业务和增加网上银行业务的审批程序是什么？
412．商业银行申请发行银行卡的审批程序是什么？
411．商业银行申请发行银行卡的条件是什么？应提交哪些文件和资料？
413．商业银行申请开办合格境外机构投资者境内证券投资托管业务的条件是什么？应提交哪些文件和资料？
415．商业银行申请开办全国社会保障基金托管业务的条件是什么？应提交哪些文件和资料？
414．商业银行申请开办合格境外机构投资者境内证券投资托管业务的审批程序是什么？
417．商业银行申请开办现行法规未明确规定的新业务或增加新业务品种应向中国银监会提交哪些文件和资料？
416．商业银行申请开办全国社会保障基金托管业务的审批程序是什么？
419．银行类金融机构董事和高级管理人员是指哪些人？
418．商业银行申请开办现行法规未明确规定的新业务或增加新业务品种的审批程序是什么？
421．哪些银行类金融机构高级管理人员适用核准制？
420．担任银行类金融机构董事和高级管理人员不得有哪些行为？
424．担任国有商业银行法人机构董事及高级管理人员的学历与金融工作年限条件是什么？
423．担任银行类金融机构董事和高级管理人员的基本条件是什么？担任法定代表人的条件是什么？
422．哪些银行类金融机构高级管理人员适用备案制？
427．担任国有商业银行境外机构高级管理人员的学历与金融工作年限条件是什么？
426．担任国有商业银行支行高级管理人员的学历与金融工作年限条件是什么？
425．担任国有商业银行一级分行、二级分行高级管理人员的学历与金融工作年限条件是什么？
429．股份制商业银行和城市商业银行分行高级管理人员的学历与金融工作年限条件是什么？
428．担任股份制商业银行和城市商业银行法人机构董事及高级管理人员的学历与金融工作年限条件是什么？
432．担任城市信用社市（地）联社、县（市）联社、城市信用社和单一法人社董事及高级管理人员的学历及金融工作年限条件是什么？
431．担任股份制商业银行境外机构董事及高级管理人员的学历及金融工作年限条件是什么？
430．股份制商业银行和城市商业银行支行高级管理人员的学历与金融工作年限条件是什么？
433．国有商业银行法人机构申报董事及高级管理人员任职资格应提交哪些文件和材料？
434．国有商业银行申报一级分行、二级分行高级管理人员任职资格应提交哪些文件和资料？
435．申报国有商业银行支行高级管理人员任职资格应提交哪些文件和资料？
436．申报国有商业银行境外机构高级管理人员任职资格应提交哪些文件和资料？
437．股份制商业银行和城市商业银行法人机构申报董事及高级管理人员应提交哪些文件和资料？
438．股份制商业银行申报分行高级管理人员任职资格应提交哪些文件和资料？
439．股份制商业银行和城市商业银行申报支行高级管理人员应提交哪些文件和资料？
440．股份制商业银行申报境外机构董事及高级管理人员任职资格应提交哪些文件和资料？
441．城市信用社市（地）联社、县（市）联社、城市信用社和单一法人社申报董事及高级管理人员应提交哪些文件和资料？
443．银行类金融机构董事、高级管理人员任职资格的审批职责是如何分工的？
442．如何进行董事及高级管理人员任职资格个案审核？
444．银行类金融机构董事、高级管理人员任职资格的审批程序是什么？
447．取消银行业金融机构在职高级管理人员任职资格有什么规定？
446．银行业金融机构高级管理人员离任有什么规定？
445．对拟任相同或更低任职资格条件的金融机构董事或高级管理人员有哪些规定？
450．银行业金融机构董事和高级管理人员的哪些重大事项须向监管机构报告？
449．什么是任职资格年检？
448．银行业金融机构董事和高级管理人员任职资格的日常管理包括哪些内容？
453．银行业金融机构关于董事和高级管理人员有哪些行为时，监管机构可予以处罚？
452．具有不良记录的金融机构董事和高级管理人员包括哪些人？
451．董事、高级管理人员行为监管应当包括哪些内容，采取的手段主要有哪几种？
455．什么是权益性资本、少数股权？
454．什么是资本？资本包括哪些内容？
二、资本监管
460．什么是长期次级债务？次级债券发行的方式有哪几种？
459．什么是可转换债券，计入附属资本的可转换债券必须符合哪些条件？
456．什么是实收资本、资本公积？
457．什么是重估储备？
458．什么是优先股？
463．商业银行发行次级债券应分别向中国银监会、中国人民银行提交申报文件材料主要包括哪些？
462．商业银行以私募方式发行次级债券或募集次级定期债务应符合哪些条件？
461．商业银行公开发行次级债券应具备哪些条件？
465．商业银行次级债券发行章程的编制要求是什么？
464．商业银行发行次级债券报送申请文件的格式应包括哪些内容？
466．商业银行次级债券发行公告编制要求是什么？
467．商业银行次级债券募集说明书的编制要求是什么？
471．次级债券的承销人应具备哪些条件？
470．商业银行次级债券的发行方式有哪些？
468．对次级债券发行进行监督管理的机构有哪些？
469．监督管理机构受理商业银行发行次级债券申请的时限有何规定？
474．发行人公告中国人民银行要求披露的信息有哪些规定？
473．商业银行发行次级债券的信息披露有何规定？
472．以招标承销方式发行次级债券，发行人应向承销人发布哪些信息？
477．如何计算商业银行资本充足率？商业银行资本充足率的最低标准是多少？
476．商业银行计入资产负债表中的“次级定期债务”项的折算比例是如何规定的？
475．管理次级定期债务应遵守哪些原则？
479．商业银行计算风险资产的权重有什么规定？
478．商业银行计算并表后的资本充足率时，应将哪些机构纳入并表范围？
481．哪些保证主体提供的保证具有风险缓释作用？
480．哪些质物具有风险缓释作用？
484．计提市场风险资本的交易账户总头寸有何规定？
483．什么是账面资本、风险资本和经济资本？
482．什么是公用企业？
488．根据资本充足率的状况，中国银监会将商业银行分为哪三类？
487．中国银监会对商业银行资本充足率检查主要内容包括哪些？
485．商业银行高级管理人员资本充足率管理工作包括哪些内容？
486．商业银行向中国银监会报告资本充足率在时限上有哪些规定？
491．对资本严重不足的商业银行，中国银监会可以采取哪些纠正措施？
490．对资本不足的商业银行，中国银监会可以采取哪些纠正措施？
489．对资本充足的商业银行，中国银监会可以采取哪些干预措施防止资本充足率下降？
493．商业银行在进行资本信息披露时，风险管理目标和政策应披露哪些内容？
494．商业银行在进行资本信息披露时，资本项目应披露哪些内容？
492．商业银行资本充足率的信息披露有哪些规定？
496．商业银行在进行资本信息披露时，信用风险和市场风险应披露哪些内容？
495．商业银行在进行资本信息披露时，资本充足率应披露哪些内容？
498．中国银监会、银监局、银监分局对银行类金融机构非现场监管的职责是如何分工的？
497．什么是非现场监管？非现场监管包括哪些内容？
三、非现场监管
499．非现场监管的日常工作包括哪些内容？非现场监管的程序是什么？
502．如何对非现场监管资料进行保存、移交、归档？
501．监管人员需要收集和了解哪些监管资料？
500．非现场风险监测分析的基本方法有哪些？
504．中国进出口银行非现场监管有哪些指标？
503．国家开发银行非现场监管有哪些指标？
505．中国农业发展银行非现场监管有哪些指标？
506．商业银行非现场监管有哪些指标？
509．国有商业银行不良资产监测分析和考核报告的内容和要求是什么？
508．什么是国有商业银行不良资产监测的重点机构与重点客户？
507．什么是国有商业银行重点行与关注行监管？
510．商业银行非现场监管报表和资料有哪些（按月、季、年）？
512．城市信用社非现场监管报表和报告有哪些（按月、季、年），时限上有何规定？
511．城市商业银行非现场监管报表有哪些（按月、季、年），时限上有何规定？
514．什么是监管提示？
513．什么是不定期走访？
517．什么是约见谈话？
516．什么是监管质询？
515．什么是监管警告？
519．金融机构的哪些重大事项应及时上报监管部门？
518．什么是审慎会议？
521．什么是现场检查？现场检查形式有几种？
四、现场检查
520．监管人员可以列席银行业金融机构的哪些会议？
522．中国银监会、银监局、银监分局对银行类金融机构现场检查的职责是如何分工的？
523．现场检查分几个阶段？现场检查的措施有哪些？
524．现场检查准备阶段应当做哪些准备工作？
527．现场检查通常应当调阅哪些报表资料？
526．如何进行进点会谈？
525．现场检查实施阶段有哪些步骤？
530．现场检查中如何进行调查取证？
529．什么是测试？
528．核对账表的主要方法是什么？
531．如何编制现场检查工作底稿？
534．什么是检查质量控制？
533．如何进行分析整理、评价定性？
532．如何编制《检查事实确认书》？
535．现场检查报告阶段应当做哪些工作？
537．如何处理现场检查的各项资料并整理归档？
536．现场检查处理阶段应当做哪些工作？
538．贷款及表内其他授信业务的现场检查要点是什么？
540．银行类金融机构非信贷资产的现场检查包括哪些内容？
539．对银行类金融机构表外业务的现场检查目标是什么？
541．商业银行内部控制评价的内容是什么？
542．商业银行财务管理现场检查目标是什么？
544．政策性银行合规性检查的重点是什么？
543．政策性银行现场检查的重点有哪几部分？
545．政策性银行风险性检查的重点与方法是什么？
551．对政策性银行财务收支及经营成果真实性和合规性检查的重点与方法是什么？
550．如何检查政策性银行委托代理业务？
546．对政策性银行管理和内部控制检查的重点是什么？
547．如何检查中国农业发展银行的收购资金封闭运行管理？
548．如何检查国家开发银行的项目管理？
549．如何检查政策性银行转贷业务？
552．公司治理检查的思路和方法是什么？
555．什么情况下对商业银行的接管终止？
554．对商业银行实行接管有哪些具体规定？
五、市场退出
553．商业银行市场退出的形式有几种？
557．商业银行申请解散的审批职责分工及程序是什么？
556．商业银行申请解散的条件是什么？应提交哪些文件和资料？
560．商业银行破产的条件是什么？应提交哪些文件和资料？
559．金融机构出现什么情况时中国银监会可予以撤销？
558．商业银行经批准解散的，清算时应提交哪些文件和资料？
563．在撤销清算期间，监管部门对被撤销机构的有关人员可以采取哪些措施？
562．清算组在清算期间应当履行哪些职责？
561．商业银行破产的审批职责分工及程序是什么？
565．商业银行非法人机构市场退出应提交哪些文件和资料？
564．被撤销机构有关人员的哪些行为可以追究责任？
568．国家开发银行的贷款投向主要是什么？
567．国家开发银行的资金来源和资金运用包括哪些？
566．商业银行非法人机构市场退出的审批职责分工及程序是什么？
六、政策性银行业务监管
571．使用国家开发银行基建贷款和特别贷款应具备什么条件？
570．国家开发银行基建贷款适用哪些范围？
569．国家开发银行《项目贷款条件评审报告》必备哪些附件？
574．国家开发银行贷款项目评审的流程是什么？
573．国家开发银行技术改造贷款的使用范围有哪些？
572．国家开发银行使用股本贷款的范围和条件是什么？
576．国家开发银行贷款项目评审的内容是什么？
575．国家开发银行贷款项目评审的依据是什么？
579．国家开发银行如何进行贷款项目的监督管理与回收？
578．国家开发银行贷款管理对资本金比例是如何规定的？
577．国家开发银行贷款项目如何审批与承诺？
583．保障农发行收购资金贷款封闭运行的基本环节是什么？
582．农发行收购资金贷款封闭运行的基本要求和原则是什么？
580．农发行收购资金封闭运行的内涵是什么？
581．农发行收购贷款资金来源包括哪些？
585．粮油销货款回笼时农发行应如何进行资金分割？
584．农发行“一基三专”账户管理的基本内容是什么？
589．农发行各项存款包括哪几部分？
588．粮棉油收购、储备和调销贷款的使用范围是什么？
586．国家对农发行加速粮食风险基金专户管理有哪些要求？
587．农发行农业产业化龙头企业贷款的对象是什么？
593．农发行收购资金贷款管理基本制度及内容是什么？
592．粮食顺价销售的作价原则是什么？
590．企业回笼调销贷款的使用顺序是什么？
591．目前农发行应建立哪些粮油信贷管理台账？
596．回笼销售货款及回笼销售货款归行的含义是什么？
595．如何检查农发行贷款企业粮棉油库存值？
594．粮食风险基金的用途是什么？
600．粮棉油贷款收息来源主要有哪些？
599．封闭运行责任制监测考核指标有哪些？
597．农发行收购资金贷款的正常占用和非正常占用的含义是什么？
598．怎样计算其他不合理贷款占用净下降率？
604．什么是出口卖方信贷？其主要业务品种有哪些？
603．使用中国进出口银行出口买方信贷贷款的贸易合同应具备哪些条件？
601．什么是出口信贷？
602．什么是出口买方信贷？
606．对出口卖方信贷的贷款金额、期限和利率有什么规定和要求？
605．出口卖方信贷的基本原则、对象、范围和条件是什么？
609．申请使用出口卖方信贷中短期额度贷款的企业必须具备哪些条件？
608．什么是出口卖方信贷中短期额度贷款？
607．企业申请出口卖方信贷应上报哪些资料？
611．出口买方信贷保险的承保授权范围是怎样规定的？
610．什么是对外担保业务？其主要业务品种有哪些？
613．信托有哪些特点？
612．什么是信托？
第六编 非银行金融机构监管
一、市场准入
615．信托与委托代理有哪些区别？
614．信托与银行信贷有哪些区别？
617．什么是企业集团？企业集团成员单位的范围是什么？
616．信托投资公司的功能定位是什么？
620．金融租赁公司的功能定位是什么？
619．什么是租赁？租赁与出租有什么区别？
618．企业集团财务公司的功能定位是什么？
622．融资租赁的种类有哪些？
621．融资租赁有哪些特点？
623．经营性租赁有哪些特征？
626．设立信托投资公司需要具备哪些条件？
625．资产管理公司的功能定位是什么？
624．汽车金融公司的功能定位是什么？
631．企业集团申请设立财务公司需要具备哪些条件？
630．资产管理公司如何设立？
627．设立企业集团财务公司需要具备哪些条件？
628．设立金融租赁公司需要具备哪些条件？
629．设立汽车金融公司需要具备哪些条件？
635．汽车金融公司的出资人需要具备哪些条件？
634．财务公司设立代表处有哪些要求？
632．符合哪些条件的财务公司可以申请设立分公司？
633．财务公司的分公司应当具备哪些条件？
637．信托投资公司申请开业应当提交哪些材料？
636．申请筹建信托投资公司应当提交哪些材料？
639．财务公司申请开业应当提交哪些材料？
638．申请筹建财务公司应当提交哪些材料？
642．申请筹建汽车金融公司应当提交哪些材料？
641．金融租赁公司申请开业应当提交哪些材料？
640．申请筹建金融租赁公司应当提交哪些材料？
646．非银行金融机构变更事项的审批职责和程序有哪些规定？
645．非银行金融机构的变更事项主要有哪些？
643．汽车金融公司申请开业应当提交哪些材料？
644．非银行金融机构设立的审批职责和程序有哪些规定？
648．非银行金融机构高级管理人员任职资格个案审核的条件有哪些？
647．非银行金融机构筹建、开业的审批期限有哪些规定？
650．什么是信托投资公司的固有业务？
649．信托投资公司的主要业务有哪些？
653．信托投资公司信托业务的管理有哪些规定？
652．什么是信托投资公司的信托业务？
651．信托投资公司办理固有业务不得有哪些行为？
655．信托投资公司办理异地集合信托业务有哪些规定？
654．集合资金信托管理有哪些规定？
657．信托投资公司募集信托资金有哪些规定？
656．信托投资公司办理异地集合信托业务应向监管部门报送哪些材料？
660．对信托投资公司办理集合资金信托业务的信息披露有哪些要求？
659．信托投资公司披露的年度特别事项应包括哪些内容？
658．信托投资公司应披露哪些信息？
662．信托文件应当载明哪些事项？
661．信托投资公司有哪些关系人？
665．企业集团财务公司的主要业务有哪些？
664．对信托投资公司独立董事任职资格有哪些规定？
663．信托投资公司经营信托业务不能有哪些行为？
667．金融租赁公司回租业务应当遵循哪些规定？
666．金融租赁公司的主要业务有哪些？
670．资产管理公司的主要业务有哪些？
669．汽车金融公司的主要业务有哪些？
668．对金融租赁公司信息披露有哪些要求？
673．什么是终极处置？处置方式有哪几种？
672．资产管理公司资产处置的范围有哪些？
671．资产管理公司资产处置的基本要求是什么？
675．非银行金融机构申请开办新业务应具备哪些条件？
674．什么是阶段性处置？处置方式有哪几种？
678．非银行金融机构高级管理人员任职资格的审批职责和程序有哪些规定？
677．非银行金融机构调整业务范围和办理新业务的审批职责和程序有哪些规定？
676．非银行金融机构开办新业务应提交哪些申报材料？
680．适用核准制的董事和高级管理人员需要具备哪些条件？
679．资产管理公司高级管理人员任职资格的审批职责和程序有哪些规定？
683．资产管理公司非现场监管职责和程序有哪些规定？
682．非银行金融机构非现场监管职责和程序有哪些规定？
681．适用备案制的董事和高级管理人员需要具备哪些条件？
二、非现场监管
685．企业集团财务公司应向监管部门报送哪些报表和报告？
684．信托投资公司应向监管部门报送哪些报表和报告？
689．对信托投资公司非现场监管的重点有哪些？
688．资产管理公司应向监管部门报送哪些报表和报告？
686．金融租赁公司应向监管部门报送哪些报表和报告？
687．汽车金融公司应向监管部门报送哪些报表和报告？
691．金融租赁公司主要监管指标有哪些？
690．企业集团财务公司主要监管指标有哪些？
694．非银行金融机构资产质量如何划分？
693．资产管理公司主要监管指标有哪些？
692．汽车金融公司主要监管指标有哪些？
696．非银行金融机构监管报告的基本框架和内容有哪些要求？
695．监管报告制度有哪些基本要求？
698．现场检查的主要方法有哪些？
三、现场检查
697．监管档案主要有哪些内容？
699．对非银行金融机构现场检查的内容主要有哪些？
701．企业集团财务公司现场检查的重点有哪些？
700．信托投资公司现场检查的重点有哪些？
703．资产管理公司现场检查的重点有哪些？
702．金融租赁公司现场检查的重点有哪些？
704．信托投资公司违规行为处罚有哪些规定？
706．金融租赁公司违规行为处罚有哪些规定？
705．企业集团财务公司违规行为处罚有哪些规定？
707．汽车金融公司违规行为处罚有哪些规定？
710．什么情况下对信托投资公司实行解散、撤销和破产？
709．非银行金融机构风险处置和退出的监管职责如何划分？
708．资产管理公司违规行为处罚有哪些规定？
四、市场退出
712．什么情况下对金融租赁公司进行整顿、接管、解散及撤销？
711．什么情况下对财务公司进行整顿、接管及终止？
715．邮政储蓄机构的主要业务范围有哪些？
714．什么是邮政储蓄机构？
713．什么情况下对汽车金融公司进行整顿或终止？
五、邮政储蓄的监管
717．邮政储蓄机构的特殊性主要表现在哪几个方面？
716．邮政储蓄新老转存款应当怎样核算？
718．邮政储蓄网点设立的原则和条件是什么？
719．邮政储蓄网点筹建和开业的审批权限和程序是怎样规定的？
722．邮政储蓄网点的哪些变更事项须经监管部门审批？
721．邮政储蓄网点申请开业应提交哪些文件和资料？
720．邮政储蓄管理部门申请筹建邮政储蓄网点应向监管部门提交哪些文件和资料？
725．邮政储蓄网点迁址开业应提供哪些资料？审批的程序是什么？
724．邮政储蓄网点迁址筹建应提供哪些资料？审批的程序是什么？
723．邮政储蓄网点迁址有哪些规定？
728．邮政储蓄管理部门撤销和关闭邮政储蓄网点应提供哪些资料？
727．什么情况下对邮政储蓄网点进行关闭处理？
726．邮政储蓄网点临时停业有哪些规定？
732．邮政储汇管理部门申请审批制的金融业务时，应当提交哪些文件和资料？
731．邮政储蓄机构申请开办新业务的审批权限是如何划分的？审批的程序是什么？
729．邮政储蓄网点关闭后，还应及时补办哪些手续？
730．邮政储蓄机构经营金融业务应具备哪些条件？
735．邮政电子汇兑资金的清算方式如何？
734．邮政电子汇兑资金管理的对象及内容是什么？
733．邮政储汇管理部门及邮政储蓄网点开办审批制的新业务，应当怎样向当地监管部门报告？
738．邮政储汇部门报送的“业务经营情况报告”的内容框架是什么？
737．邮政储汇部门应当向监管部门提供哪些报表资料？
736．邮政电子汇兑资金风险控制的主要内容有哪些？
739．邮政储蓄机构监管报告的内容有哪些规定和要求？
743．邮政储蓄财务风险分析的要点是什么？
742．邮政储蓄中间业务风险分析的主要内容有哪些？
740．邮政储蓄业务风险分析的要点是什么？
741．邮政汇兑业务风险分析的主要内容有哪些？
745．对邮政储蓄机构综合评价与监管的主要内容是什么？
744．邮政储蓄内部控制分析的要点是什么？
748．邮政储蓄机构管理和内部控制检查的重点是什么？
747．邮政储蓄机构合规性检查的重点和方法有哪些？
746．邮政储蓄机构现场检查的主要内容有哪些？
751．邮政储蓄机构在办理储蓄业务时应遵守哪些规定？
750．对邮政储蓄机构的管理主要有哪些方面？
749．现阶段我国邮政储蓄机构主要存在哪些风险隐患？
753．如何处罚邮政储蓄机构办理储蓄存款业务中的违规行为？
752．邮政储蓄会计核算与邮政储蓄管理应遵循的基本规定有哪些？
756．监管部门对外资金融机构的监管职责是如何分工的？
755．外资金融机构哪些事项须经中国银监会批准？
第七编 外资金融机构监管
754．什么是外资金融机构？
759．申请设立独资银行与独资财务公司应提交哪些文件和资料？
758．申请设立独资银行与独资财务公司应具备哪些条件？
757．监管部门对外资金融机构设立的审批权限是如何划分的？
760．独资银行与独资财务公司设立的审批程序是什么？
761．申请设立合资银行与合资财务公司应具备哪些条件？
763．合资银行与合资财务公司设立审批程序是什么？
762．申请设立合资银行与合资财务公司应向监管部门提交哪些文件和资料？
765．申请设立外国银行分行应提交哪些文件和资料？
764．申请设立外国银行分行应具备什么条件？
766．外国银行分行设立的审批权限及程序是什么？
768．独资银行与合资银行申请设立分行应向监管部门提交哪些文件和资料？
767．独资银行与合资银行申请设立分行应具备哪些条件？
769．独资银行与合资银行设立分行的审批权限及程序是什么？
772．外资银行设立同城支行的审批权限及审批程序是什么？
771．外资银行申请设立同城支行应提交哪些文件和资料？
770．外资银行申请设立同城支行应具备什么条件？
774．外资银行申请设立自助银行应提交哪些文件和资料？
773．外资银行申请设立自助银行应具备什么条件？
776．外资银行申请设置自动取款机应提交哪些文件和资料？
775．外资银行设立自助银行的审批权限及审批程序是什么？
778．外资金融机构申请设立驻华代表机构的条件是什么？应报送哪些文件和资料？审批程序是什么？
777．外资银行设置自动取款机的审批程序是什么？
779．外资银行法人机构调整、转让注册资本、变更持有资本总额或者股份总额10％以上的股东，应具备什么条件？应提交哪些文件和资料？
782．外资银行法人机构修改章程应提交哪些文件和资料？审批权限及审批程序是什么？
781．外国银行分行变更营运资金应提交哪些文件和资料？审批权限及审批程序是什么？
780．外资银行法人机构调整、转让注册资本、变更持有资本总额或者股份总额10％以上的股东的审批权限及审批程序是什么？
784．外国银行因合并与分立更名应提交哪些文件和资料？
783．外资金融机构变更机构名称或者营业场所应提交哪些文件和资料？审批权限及审批程序是什么？
786．外国银行因其他原因更名应提交哪些文件和资料？审批权限及审批程序是什么？
785．外资银行因合并与分立更名的审批权限及审批程序是什么？
787．外国银行因合并与分立变更在华代表机构名称应报送哪些文件和资料？审批程序是什么？
789．外资银行可以经营哪些业务？
788．外资机构因其他原因变更在华代表机构名称应报送哪些文件和资料？审批程序是什么？
792．外资金融机构申请经营人民币业务和扩大服务对象应具备什么条件？应提交哪些文件？审批权限和审批程序是什么？
791．外资金融机构经营人民币业务应具备哪些条件？
790．独资财务公司与合资财务公司可以经营哪些业务？
793．外资金融机构申请网上银行业务应具备什么条件？应提交哪些文件和资料？审批权限和审批程序是什么？
794．外资金融机构经营金融衍生产品交易业务应具备什么条件？应提交哪些文件和资料？审批权限及审批程序是什么？
795．外资金融机构申请经营合格境外机构投资者境内证券托管业务应具备什么条件？应提交哪些文件和资料？审批权限及审批程序是什么？
796．外资金融机构经营其他经批准的业务应报送哪些文件和资料？审批权限及审批程序是什么？
797．外资银行法人机构董事长与行长（总经理）的任职资格核准条件是什么？
799．外资银行法人机构副董事长与副行长（副总经理）任职资格核准应具备什么条件？
798．外资银行法人机构申报董事长与行长（总经理）任职资格核准应提交哪些文件和资料？审批权限及审批程序是什么？
800．外资银行法人机构副董事长与副行长（副总经理）任职资格核准应提交哪些文件和资料？审批权限及审批程序是什么？
801．外资银行法人机构申请董事、行长（总经理）助理、财务总监、总稽核、高级合规经理与营运总监任职资格备案的条件是什么？应提交哪些文件和资料？审批权限及审批程序是什么？
802．外国银行分行行长（总经理）任职资格核准应具备什么条件？应提交哪些文件和资料？审批权限及审批程序是什么？
803．外国银行分行副行长（副总经理）任职资格核准应具备什么条件？应提交哪些文件和资料？审批权限及审批程序是什么？
804．外国银行分行财务总监、合规经理、营运总监、支行副行长及其他高级管理人员任职资格的备案应具备什么条件？应提交哪些文件和资料？审批权限及审批程序是什么？
805．外资金融机构驻华代表机构总代表任职资格条件是什么？应提交哪些文件和资料？审批权限及审批程序是什么？
807．什么是外资银行的年度审计？
806．外资金融机构驻华代表机构首席代表任职资格条件是什么？应提交哪些文件和资料？审批程序是什么？
809．外资金融机构发生哪些情况时，监管部门可以对其采取特别监管措施？
808．外资金融机构应向监管部门报告哪些事项？
811．监管部门有权要求外资金融机构制定哪些制度？向监管部门报送哪些文件和资料？
810．监管部门对外资金融机构采取的特别监管措施包括哪些内容？
812．外资银行法人机构解散的条件是什么？应提交哪些文件和资料？审批程序是什么？
814．外资银行停业后申请复业应报送哪些文件和资料？审批权限及审批程序是什么？
813．外国银行分行、独资与合资银行分行关闭应报送哪些文件和资料？审批权限及审批程序是什么？
816．被清算的外资银行机构由总行或联行转入信贷资产应报送哪些文件和资料？审批权限及审批程序是什么？
815．清算期间，外国银行分行动用生息资产应报送哪些文件和资料？审批权限及审批程序是什么？
817．外国银行关闭境内分行并在同一城市设立代表处应报送哪些文件和资料？审批权限及审批程序是什么？
821．农村信用合作社省联社的功能定位是什么？
820．农村合作银行的功能定位是什么？
第八编 农村金融机构监管
一、市场准入
818．农村金融机构的组织形式主要有哪几种？
819．农村商业银行的功能定位是什么？
825．设立农村合作银行应具备哪些条件？
824．设立农村商业银行应具备哪些条件？
822．农村信用社的功能定位是什么？
823．农村信用社县（市）联合社的功能定位是什么？
828．农村商业银行与农村合作银行申请筹建有哪些规定？
827．组建农村商业银行与农村合作银行审批权限及程序有哪些规定？
826．组建农村商业银行与农村合作银行申请材料报送程序及格式有哪些规定？
829．农村商业银行与农村合作银行申请开业有哪些规定？
831．监管部门审核农村商业银行与农村合作银行开业申请重点有哪些方面？
830．监管部门审核农村商业银行与农村合作银行筹建申请重点有哪些方面？
833．农村商业银行与农村合作银行申请开业应提交哪些材料？
832．农村商业银行与农村合作银行申请筹建应提交哪些材料？
834．组建农村商业银行与农村合作银行机构名称有哪些规定？
837．设立农村信用社省联社申请筹建应提交哪些申报材料？
836．设立农村信用社省联社应具备哪些条件？
835．农村商业银行与农村合作银行设立分支机构有哪些规定？审批权限及程序如何规定？
839．设立农村信用社省联社的审批权限及程序有哪些规定？
838．农村信用社省联社申请开业应提交哪些申报材料？
840．监管部门在省联社组建审批工作中应重点审核哪些方面？
843．农村信用社省联社履行的管理与指导职责包括哪些内容？
842．省联社履行职责应遵循哪些原则？
841．农村信用社省联社设立派出机构有哪些规定？
844．省联社履行的协调与服务职责包括哪些内容？
847．设立农村信用社以县（市）为单位统一法人社的审批权限及程序有哪些规定？
846．设立以县（市）为单位统一法人社应具备哪些条件？
845．农村信用社省联社履行审计检查职能包括哪些内容？
848．以县（市）为单位统一法人社申请筹建应提交哪些申报材料？
850．监管部门在农村信用社以县（市）为单位统一法人社审批工作中应重点审核哪些方面？
849．以县（市）为单位统一法人社申请开业应提交哪些申报材料？
851．设立农村信用社县（市）联合社应具备哪些条件？审批权限及程序有何规定？
852．农村信用社县（市）联合社和农村信用社申请筹建及开业应提交哪些申报材料？
855．农村商业银行与农村合作银行哪些变更事项须经审批？审批权限有哪些规定？
854．农村信用社有哪些业务范围？
853．设立农村信用社应具备哪些条件？
858．农村信用社县（市）联社与信用社哪些变更事项须经审批？审批权限及程序有哪些规定？
857．农村信用社省联社哪些变更事项须经中国银监会审批？
856．原农村信用社变更为农村商业银行或农村合作银行的审批权限有哪些规定？
862．农村合作金融机构高级管理人员任职资格有哪些规定？
861．农村合作金融机构开办网上银行业务、银行卡贷记卡业务、外汇业务、交易类中间业务和基金托管类业务的审批权限如何划分？
859．农村信用社调整注册资本金应提交哪些申报材料？
860．降格（合并）农村信用社应提交哪些申报材料？
864．农村合作金融机构非现场监管职责权限是如何划分的？
二、非现场监管
863．农村信用社违法违纪高级管理人员处罚有何规定？
866．农村合作金融机构应向监管部门提供哪些报表资料？
865．农村合作金融机构非现场监管基本程序包括哪些内容？
868．什么是农村合作金融机构风险评价体系？
867．农村合作金融机构非现场监管主要采用何种分析方法？
871．农村合作金融机构如何综合评价风险状况？
870．农村合作金融机构风险评价和预警指标计分标准是如何规定的？
869．什么是农村合作金融机构风险预警体系？
874．农村合作金融机构监管报告基本框架主要内容有哪些？
873．农村合作金融机构非现场监管各项指标的监测预警有哪些规定？
872．对不同风险等级的农村金融机构如何进行分类处置？
878．农村合作金融机构高风险状况应重点分析哪些方面？
877．农村合作金融机构经营绩效应重点分析哪些方面？
875．农村合作金融机构资产质量应重点分析哪些方面？
876．农村合作金融机构资本充足率应重点分析哪些方面？
880．中国银监会对农村合作金融机构风险处理有哪些规定？
879．农村合作金融机构内部控制应重点分析哪些方面？
882．监管部门对农村合作金融机构突发性支付风险报告时间与处置程序如何规定？
881．什么是农村合作金融机构突发性支付风险？银行业监督管理机构应采取哪些防范措施？
883．农村合作金融机构非现场监管档案如何管理？
887．农村合作金融机构现场检查职责如何划分？
886．农村合作金融机构序时性现场检查的对象和周期如何确定？
三、现场检查
884．什么是农村合作金融机构序时性现场检查？应遵循哪些原则？
885．农村合作金融机构序时性现场检查主要有哪些内容？
889．如何做好现场检查准备阶段工作？
888．农村合作金融机构现场检查操作程序有何规定？
892．现场检查处理有哪些规定？
891．撰写现场检查报告有哪些规定？
890．如何做好现场检查实施阶段工作？
895．对农村合作金融机构法人治理结构主要检查哪些方面？
894．建立农村合作金融机构现场检查档案有哪些规定？
893．农村合作金融机构现场检查案卷包括哪些内容？
897．对农村合作金融机构各项业务主要检查哪些方面？
896．对农村合作金融机构内部控制制度主要检查哪些方面？
900．对农村合作金融机构高级管理人员履职情况主要检查哪些方面？
899．对农村合作金融机构风险状况主要检查哪些方面？
898．对农村合作金融机构财务管理及盈亏状况主要检查哪些方面？
