1 绪论

1.1 研究的背景与意义

1.2 研究思路和方法

1.3 全书的主要内容

2 文献回顾

2.1 市场战略行为的银行竞争混合寡占模型

2.1.1 产业组织理论中的混合寡占模型

2.1.2 银行竞争行为的混合寡占模型

2.2 战略引资行为与中国商业银行的公司治理

2.2.1 企业公司治理理论的新发展

2.2.2 战略引资与中国商业银行的公司治理

2.3 商业银行的战略行为与经营绩效的实证分析

2.3.1 随机前沿模型分析的核心思想

2.3.2 随机前沿模型分析的新近发展

2.3.3 非参数DEA方法述评

2.3.4 马氏（Malmquist）生产率指数分析的演进

2.3.5 银行业效率研究与中国商业银行绩效的实证分析

2.4 本章小结

3 基于完全信息混合寡占模型的中国商业银行竞争战略分析

3.1 市场战略行为的完全信息古诺（Cournot）混合寡占模型分析

3.2 市场战略行为的完全信息斯坦克伯格（Stackelberg）混合寡占模型分析

3.3 本章小结

4 基于不完全信息混合寡占模型的中国商业银行竞争战略分析

4.1 市场战略行为的不完全信息古诺（Cournot）混合寡占模型分析

4.1.1 对中国商业银行具有存款市场供给行情信息优势的分析

4.1.2 对中国商业银行具有利率敏感性信息优势的分析

4.2 市场战略行为的不完全信息斯坦克伯格（Stackelberg）混合寡占模型分析

4.3 本章小结

5 中国商业银行战略引资行为的契约理论分析

5.1 战略引资行为的委托—代理模型分析

5.1.1 模型设定

5.1.2 基准模型

5.1.3 引入战略投资方监督机制的委托—代理模型/

5.2 战略引资行为与专用性人力资本投资激励

5.2.1 银行高层管理阶层专用性人力资本投资的激励

5.2.2 银行技术进步风险与专用性人力资本投资激励

5.3 本章小结

6 中国商业银行的经营业绩模拟与效率实证分析

6.1 中国商业银行市场战略行为业绩效果的数值分析与模拟

6.2 中国商业银行战略引资行为对生产效率影响的实证分析

6.2.1 基于随机前沿主方程组方法的中国商业银行效率实证研究

6.2.2 基于最小凸输入需求集方法的中国商业银行效率实证研究

6.3 本章小结

7 中国商业银行全要素生产率的实证分析

7.1 待检验的假说与研究方法设计

7.1.1 四个待检验的假说

7.1.2 样本数据来源与变量说明

7.1.3 理论计量模型与方法

7.2 经验模型与实证结果分析

7.2.1 个体效应与非效率项分离的SFA面板数据模型实证结果

7.2.2 中国商业银行广义Malmquist全要素生产率指数测算与分解

7.2.3 中国商业银行全要素生产率的影响因素分析

7.3 本章小结

8 中国商业银行盈利性及其影响因素的实证分析

8.1 实证研究方法

8.1.1 Hicks-Moorsteen全要素生产率指数

8.1.2 面板数据模型的豪斯曼-泰勒（Hausman-Taylor）估计量与系统GMM估计

8.1.3 固定效应面板分位数回归模型

8.2 变量选取与数据描述

8.2.1 商业银行的产出与投入变量

8.2.2 盈利性指标、影响因素与控制变量

8.2.3 共线性与面板单根检验

8.3 实证结果分析

8.3.1 样本银行Hicks-Moorsteen生产率指数测算

8.3.2 基于Hausman-Taylor与系统GMM估计量的盈利性影响因素分析

8.3.3 基于面板分位数回归结果的盈利性影响因素分析

8.4 本章小结

9 总结和评论

9.1 本书的主要结论

9.2 几点说明与评论

参考文献