第1章 组织架构内部控制

1.1组织架构的主要风险及管控

1.1.1组织架构的主要风险

1.1.2组织架构风险管控图

1.1.3组织架构授权审批情况

1.2组织架构关键业务流程设计

1.2.1组织结构设计管理流程

1.2.2组织结构调整管理流程

1.2.3企业岗位设计管理流程

1.3组织架构设计与职权划分

1.3.1企业组织结构图

1.3.2董事会组织结构与责权

1.3.3监事会组织结构与责权

1.3.4战略投资委员会组织结构与责权

1.3.5审计委员会组织结构与责权

1.3.6薪酬绩效委员会组织结构与责权

1.3.7提名委员会组织结构与责权

1.4部门组织结构设计与责权

1.4.1生产部组织结构与责权

1.4.2研发部组织结构与责权

1.4.3技术部组织结构与责权

1.4.4质检部组织结构与责权

1.4.5销售部组织结构与责权

1.4.6客服部组织结构与责权

1.4.7采购部组织结构与责权

1.4.8工程部组织结构与责权

1.4.9人力资源部组织结构与责权

1.4.10行政部组织结构与责权

1.4.11财务部组织结构与责权

1.5组织架构管理规范与制度设计

1.5.1组织架构与岗位编制管理制度

1.5.2董事会议事规则

1.5.3监事会议事规则

1.5.4子公司管理制度

第2章 发展战略内部控制

2.1发展战略的主要风险及管控

2.1.1发展战略的主要风险

2.1.2发展战略风险管控图

2.1.3发展战略授权审批情况

2.2发展战略关键业务流程设计

2.2.1战略规划制定流程

2.2.2年度工作计划制定流程

2.2.3企业战略规划管理流程

2.3发展战略核心工作图表设计

2.3.1发展战略规划书（大纲）

2.3.2机会判断性行业研究报告

2.3.3拟进入业务评估报告

2.3.4业务战略规划调整报告

2.3.5战略核心竞争能力鉴定表

2.4发展战略管理规范与制度设计

2.4.1发展战略规划编制规范

2.4.2战略委员会工作细则

2.4.3发展战略管理制度

第3章 人力资源内部控制

3.1人力资源的主要风险及管控

3.1.1人力资源的主要风险

3.1.2人力资源风险管控图

3.1.3人力资源授权审批情况

3.2人力资源关键业务流程设计

3.2.1人力资源总体规划制定流程

3.2.2年度人力资源计划制定流程

3.2.3员工引进管理流程

3.2.4员工培训与开发管理流程

3.2.5员工绩效管理流程

3.2.6薪酬体系设计流程

3.2.7员工退出管理流程

3.3人力资源核心工作图表设计

3.3.1人力资源引进计划表

3.3.2人力资源需求申请表

3.3.3新进员工培训计划表

3.3.4员工晋升推荐表

3.3.5员工培训申请表

3.3.6员工绩效改进计划表

3.3.7员工工资调整申请表

3.3.8关键岗位员工离任审计表

3.4人力资源管理规范与制度设计

3.4.1员工招聘管理制度

3.4.2员工培训管理制度

3.4.3员工考核管理制度

3.4.4员工薪酬管理制度

3.4.5员工离职管理制度

第4章 社会责任内部控制

4.1社会责任的主要风险及管控

4.1.1社会责任的主要风险

4.1.2社会责任风险管控图

4.1.3社会责任授权审批情况

4.2社会责任关键业务流程设计

4.2.1社会责任体系构建流程

4.2.2安全生产管理流程

4.2.3产品质量管理流程

4.2.4售后服务管理流程

4.2.5顾客投诉处理流程

4.3社会责任核心工作图表设计

4.3.1企业社会责任报告

4.3.2安全检查记录表

4.3.3安全隐患排查表

4.3.4产品质量检验表

4.3.5客户投诉记录表

4.3.6节能减排控制表

4.4社会责任管理规范与制度设计

4.4.1安全生产管理制度

4.4.2品质检验控制制度

4.4.3售后服务管理制度

4.4.4废料回收管理制度

4.4.5节能减排实施细则

4.4.6职工代表大会实施细则

4.4.7劳动用工自检自查制度

第5章 企业文化内部控制

5.1企业文化的主要风险及管控

5.1.1企业文化的主要风险

5.1.2企业文化风险管控图

5.1.3企业文化授权审批情况

5.2企业文化关键业务流程设计

5.2.1企业文化建设管理流程

5.2.2企业文化培育流程

5.2.3企业文化评估流程

5.3企业文化核心工作图表设计

5.3.1企业文化现状调查表

5.3.2企业文化建设自查表

5.3.3企业文化建设评估表

5.4企业文化管理规范与制度设计

5.4.1企业文化管理制度

5.4.2企业文化评估制度

第6章 资金活动内部控制

6.1资金活动的主要风险及管控

6.1.1资金活动的主要风险

6.1.2资金活动风险管控图

6.1.3资金活动授权审批情况

6.2资金活动关键业务流程设计

6.2.1企业筹资管理流程

6.2.2企业投资管理流程

6.2.3企业并购管理流程

6.2.4资金营运管理流程

6.3资金活动核心工作图表设计

6.3.1投资项目效益评价表

6.3.2货币资金调度计划表

6.3.3库存现金盘点报告表

6.3.4银行存款余额调节表

6.3.5支票使用登记簿

6.4资金活动管理规范与制度设计

6.4.1筹资管理制度

6.4.2投资管理制度

6.4.3资金营运管理制度

6.4.4货币资金管理办法

6.4.5现金及银行存款管理办法

第7章 采购业务内部控制

7.1采购业务的主要风险及管控

7.1.1采购业务主要风险

7.1.2采购业务风险管控图

7.1.3采购业务授权审批情况

7.2采购业务关键业务流程设计

7.2.1企业采购管理流程

7.2.2供应商选择控制流程

7.2.3招标采购管理流程

7.2.4采购验收控制流程

7.2.5采购付款控制流程

7.3采购业务核心工作图表设计

7.3.1采购申请单

7.3.2采购计划表

7.3.3供应商评价表

7.3.4询价比价表

7.3.5采购验收表

7.4采购业务管理规范与制度设计

7.4.1企业采购管理制度

7.4.2供应商评估办法

7.4.3招标采购管理制度

7.4.4采购验收管理办法

7.4.5采购退货管理办法

第8章 资产管理内部控制

8.1资产管理的主要风险及管控

8.1.1资产管理主要风险

8.1.2资产管理风险管控图

8.1.3资产管理授权审批情况

8.2资产管理关键业务流程设计

8.2.1存货管理流程

8.2.2存货发出领用控制流程

8.2.3固定资产管理流程

8.2.4固定资产清查控制流程

8.2.5固定资产抵押控制流程

8.2.6无形资产管理流程

8.2.7无形资产评估管理流程

8.3资产管理核心工作图表设计

8.3.1固定资产评估明细表

8.3.2固定资产清查盘点表

8.3.3固定资产折旧明细表

8.3.4固定资产处置申报表

8.3.5无形资产明细表

8.3.6无形资产登记表

8.4资产管理管理规范与制度设计

8.4.1存货管理制度

8.4.2存货盘点核算制度

8.4.3固定资产管理制度

8.4.4固定资产处置办法

8.4.5无形资产管理制度

第9章 销售业务内部控制

9.1销售业务的主要风险及管控

9.1.1销售业务的主要风险

9.1.2销售业务风险管控图

9.1.3销售业务授权审批情况

9.2销售业务关键业务流程设计

9.2.1销售业务管理流程

9.2.2客户信用管理流程

9.2.3销售发货控制流程

9.2.4销售回款管理流程

9.2.5应收账款管理流程

9.3销售业务核心工作图表设计

9.3.1销售发货通知单

9.3.2客户信用档案表

9.3.3产品销售台账

9.3.4应收账款明细表

9.3.5应收账款催款函

9.4销售业务管理规范与制度设计

9.4.1销售管理制度

9.4.2销售回款奖惩办法

9.4.3应收账款管理制度

9.4.4商业票据管理办法

第10章 研究与开发内部控制

10.1研究与开发的主要风险及管控

10.1.1研究与开发的主要风险

10.1.2研究与开发风险管控图

10.1.3研究与开发授权审批情况

10.2研究与开发关键业务流程设计

10.2.1研究与开发管理流程

10.2.2研发立项管理流程

10.2.3研发过程控制流程

10.2.4研究成果验收流程

10.2.5研究成果转化流程

10.3研究与开发核心工作图表设计

10.3.1研发立项申请书

10.3.2研发项目任务书

10.3.3项目实施进度表

10.3.4研究成果验收表

10.4研究与开发管理规范和制度设计

10.4.1研究与开发管理制度

10.4.2研发人员保密制度

10.4.3研究成果管理办法

10.4.4研发活动评估制度

第11章 工程项目内部控制

11.1工程项目的主要风险及管控

11.1.1工程项目的主要风险

11.1.2工程项目风险管控图

11.1.3工程项目授权审批情况

11.2工程项目关键业务流程设计

11.2.1工程项目建设管理流程

11.2.2工程项目立项审批流程

11.2.3工程项目招标管理流程

11.2.4工程项目施工管理流程

11.2.5工程项目变更管理流程

11.2.6工程项目竣工验收管理流程

11.2.7工程项目预决算管理流程

11.3工程项目核心工作图表设计

11.3.1工程项目立项审批表

11.3.2工程项目招标申请表

11.3.3工程进度款支付申请表

11.3.4工程项目变更申请表

11.3.5工程项目竣工报验单

11.3.6工程竣工验收记录表

11.3.7工程项目图样签收单

11.4工程项目管理规范与制度设计

11.4.1工程项目立项管理制度

11.4.2工程项目招标管理制度

11.4.3工程项目造价管理制度

11.4.4工程项目价款结算管理制度

11.4.5工程项目设计变更管理制度

11.4.6工程项目竣工验收管理制度

11.4.7工程监理管理制度

11.4.8工程项目后评估管理制度

第12章 担保业务内部控制

12.1担保业务的主要风险及管控

12.1.1担保业务的主要风险

12.1.2担保业务风险管控图

12.1.3担保业务授权审批情况

12.2担保业务关键业务流程设计

12.2.1担保业务管理流程

12.2.2担保调查评估流程

12.2.3担保审核批准流程

12.2.4担保合同订立流程

12.2.5担保过程监控流程

12.3担保业务核心工作图表设计

12.3.1担保调查评估报告

12.3.2对外担保业务台账

12.3.3担保提案审批表

12.3.4担保数量统计表

12.3.5反担保财产清单

12.4担保业务管理规范与制度设计

12.4.1担保业务管理制度

12.4.2担保授权审批制度

12.4.3担保责任追究制度

第13章 业务外包内部控制

13.1业务外包的主要风险及管控

13.1.1业务外包的主要风险

13.1.2业务外包风险管控图

13.1.3业务外包授权审批情况

13.2业务外包关键业务流程设计

13.2.1业务外包管理流程

13.2.2承包方选择控制流程

13.2.3外包业务实施控制流程

13.2.4研发项目外包管理流程

13.2.5外委加工管理流程

13.2.6售后服务外包管理流程

13.3业务外包核心工作图表设计

13.3.1业务外包申请审批表

13.3.2承包商情况调查表

13.3.3承包商推荐审核表

13.3.4承包商考核评价表

13.3.5外包服务项目验收单

13.4业务外包管理规范与制度设计

13.4.1业务外包管理制度

13.4.2业务外包考核管理办法

13.4.3承包商管理办法

13.4.4业务外包合同模板

第14章 财务报告内部控制

14.1财务报告的主要风险及管控

14.1.1财务报告的主要风险

14.1.2财务报告风险管控图

14.1.3财务报告授权审批情况

14.2财务报告关键业务流程设计

14.2.1财务报告管理流程

14.2.2财务报告编制流程

14.2.3合并财务报表编制流程

14.2.4财务报告审核审计流程

14.2.5财务报告分析管理流程

14.3财务报告核心工作图表设计

14.3.1资产负债表

14.3.2合并利润表

14.3.3现金流量表

14.3.4财务报表附注

14.3.5财务分析报告

14.4财务报告管理规范与制度设计

14.4.1财务报告内部控制制度

14.4.2财务报告编制管理制度

14.4.3财务报告报送披露办法

14.4.4财务报告分析管理办法

第15章 全面预算内部控制

15.1全面预算的主要风险及管控

15.1.1全面预算的主要风险

15.1.2全面预算风险管控情况

15.1.3全面预算授权审批图

15.2全面预算关键业务流程设计

15.2.1全面预算管理流程

15.2.2全面预算编制流程

15.2.3预算执行控制流程

15.2.4预算调整管理流程

15.2.5预算考核管理流程

15.3全面预算核心工作图表设计

15.3.1产品销售预算表

15.3.2产品成本预算表

15.3.3现金收支预算表

15.3.4财务预算报告

15.3.5预算差异分析表

15.3.6预算调整审批表

15.3.7预算执行情况表

15.3.8预算考核表

15.4全面预算管理规范与制度设计

15.4.1全面预算管理制度

15.4.2预算编制管理办法

15.4.3预算考核管理制度

第16章 合同管理内部控制

16.1合同管理的主要风险及管控

16.1.1合同管理主要风险

16.1.2合同管理风险管控图

16.1.3合同管理授权审批情况

16.2合同管理关键业务流程设计

16.2.1合同管理流程

16.2.2合同订立控制流程

16.2.3合同会审控制流程

16.2.4合同履行控制流程

16.2.5合同纠纷处理流程

16.3合同管理核心工作图表设计

16.3.1合同审批意见表

16.3.2合同会签流转单

16.3.3印章使用申请表

16.3.4合同管理台账

16.4合同管理管理规范与制度设计

16.4.1合同管理制度

16.4.2合同会签审核制度

16.4.3合同纠纷处理办法

16.4.4合同印章管理办法

第17章 内部信息传递内部控制

17.1内部信息传递的主要风险及管控

17.1.1内部信息传递主要风险：

17.1.2内部信息传递风险管控图

17.1.3内部信息传递授权审批情况

17.2内部信息传递关键业务流程设计

17.2.1内部信息传递管理流程

17.2.2内部报告传递控制流程

17.2.3内部信息收集控制流程

17.2.4内部报告使用控制流程

17.3内部信息传递核心工作图表设计

17.3.1内部传递信息登记表

17.3.2内部报告传递记录表

17.3.3合理化建议审批表

17.3.4合理化建议成果评审表

17.4内部信息传递管理规范与制度设计

17.4.1内部信息传递管理制度

17.4.2企业合理化建议奖励办法

17.4.3内部报告保密管理制度

17.4.4内部报告评价管理制度

第18章 信息系统内部控制

18.1信息系统的主要风险及管控

18.1.1信息系统的主要风险

18.1.2信息系统风险管控图

18.1.3信息系统授权审批情况

18.2信息系统关键业务流程设计

18.2.1信息系统管理流程

18.2.2信息系统开发流程

18.2.3信息系统运行与维护流程

18.3信息系统核心工作图表设计

18.3.1信息系统基本情况表

18.3.2安全设备基本情况表

18.3.3系统软件基本情况表

18.3.4业务数据备份情况表

18.3.5信息系统安全检查项目表

18.4信息系统管理规范与制度设计

18.4.1信息系统管理制度

18.4.2系统用户管理制度

18.4.3系统数据定期备份制度

18.4.4信息系统安全管理制度

参考文献