《联邦规章汇编》第十七编：商品和证券交易

第40部分——注册实体通用规定

第40.1节 定义

第40.2节 产品通过核证上市并获准交易或者结算

第40.3节 自愿将新产品提交期监会审查和批准

第40.4节 对列明的农产品合约条款或者条件的修订

第40.5节 自愿将规则提交期监会审查和批准

第40.6节 规则的自我核证

第40.7节 授权

第40.8节 公共信息的可获取性

第40部分附录A——第1号指引

第40部分附录B——收费表

第40部分附录C ［序号位置予以保留］

第40部分附录D——提交资料的封面和说明

第41部分——证券期货产品

A子部分——一般规定

第41.1节 定义

第41.2节 记录要求

第41.3节 依据《商品交易法》第4f(a)(4)(B)条申请豁免令

第41.4节至第41.9节 ［序号位置予以保留］

B子部分——窄基证券指数

第41.11节 日均成交量市值和美元价值的确定方法；窄基证券指数定义的适用

第41.12节 交易期不足30日的期货合约的基础指数

第41.13节 在外国商品交易所交易或者依据其规则交易的证券指数期货合约

第41.14节 不再属于窄基证券指数的指数的过渡期

第41.15节 债券组成的指数不是窄基证券指数

C子部分——证券期货产品的要求和标准

第41.21节 基础证券的要求

第41.22节 要求的核证

第41.23节 证券期货产品的上市交易

第41.24节 证券期货产品规则修订

第41.25节 证券期货产品交易的附加条件

第41.27节 禁止场内经纪商进行证券期货产品双重交易

D子部分——以通知方式指定的证券期货产品合约市场

第41.31节 通知指定要求

第41.32节 持续义务

第41.33节 申请豁免令

第41.34节 豁免条款

E子部分——客户账户和保证金要求

第41.41节 证券期货产品账户

第41.42节 证券期货的客户保证金要求——授权、目的、解释和适用范围

第41.43节 定义

第41.44节 一般规定

第41.45节 要求的保证金

第41.46节 保证金的类型、形式和使用

第41.47节 保证金的提取

第41.48节 保证金不足账户

第41.49节 向期监会报备拟定的保证金规则变动

第42部分——反洗钱、反恐怖分子融资

A子部分——一般规定

第42.1节 ［序号位置予以保留］

第42.2节 遵守《银行保密法》

第44部分——《多德—弗朗克法案》颁布前互换交易的暂行最终规则

第44.00节 本章第44部分所使用术语的定义

第44.01节 生效日

第44.02节 向互换数据保管机构或者期监会报告《多德—弗朗克法案》颁布前的互换

第100部分——规定的交割期

第100.1节 对某些谷物要求的交割期

第140部分——期监会的组织、职能和程序

A子部分——组织

第140.1节 总部

第140.2节 地区办事处—地区协调员

B子部分——职能

第140.10节 期监会

第140.11节 高级委员可采取的紧急行动

第140.12节 期监会成员通过依次审议方式处理业务

第140.13节 主席职位空缺

第140.14节 向期监会秘书授权

第140.20节 指定高级官员监督期监会使用国家安全信息

第140.21节 定义

第140.22节 程序

第140.23节 获取保密信息的一般要求

第140.24节 控制和报告程序

第140.61节 ［序号位置予以保留］

第140.72节 授权向合约市场、注册期货业协会或者自律组织披露秘密信息

第140.73节 授权向美国政府、美国各州、外国政府机构和外国期货主管机构披露信息

第140.74节 授权签发提交03系列报告和表格40的特别通知

第140.75节 向结算与中介机构监管司主任授权

第140.76节 授权在接管或者破产程序中披露信息

第140.77节 授权认定合约市场的指定申请存在实质性不完整

第140.80节 依据作证传票或传票披露信息

第140.81节 ［序号位置予以保留］

第140.91节 向交易与市场司主任授权

第140.92节 授权批准注册和注册续展

第140.93节 向结算与中介机构监管司主任授权

第140.94节 向结算与中介机构监管司主任授权

第140.95节 关于撤销注册的授权

第140.96节 授权在《联邦公告》上公布

第140.97节 就真实保值头寸归类请求作出授权

第140.98节 无异议函、解释函和豁免函以及其他书面通讯的公布

第140.99节 请求豁免函、无异议函和解释函

C子部分——期监会成员、员工及前任成员、员工的行为监管

第140.735-1节 权力和目的

第140.735-2节 禁止的交易

第140.735-2节 禁止的利益

第140.735-3节 在非政府机构任职和从事其他外部活动

第140.735-4节 外国礼物和奖章的接受和处置

第140.735-5节 信息披露

第140.735-6节 期监会前任成员和员工的执业行为

第140.735-7节 适用于期监会成员或者员工行为的法律规定

第140.735-8节 解释及咨询服务

第141部分——工资抵扣

第141.1节 目的和适用范围

第141.2节 定义

第141.3节 适用的债务

第141.4节 通知要求

第141.5节 听证

第141.6节 书面决定

第141.7节 与其他联邦机构协调抵扣事宜

第141.8节 工资抵扣程序

第141.9节 退款

第141.10节 时效

第141.11节 不放弃权利

第141.12节 利息、罚款和行政费用

第142部分——期监会员工补偿

第142.1节 目的和适用范围

第142.2节 政策

第143部分——期监会权限内活动产生的美国债权的收取

第143.1节 目的

A子部分——一般规定

第143.2节 收债通知

第143.3节 利息、罚款和行政费用

第143.4节 以抵扣方式收债

第143.5节 以和解方式收债

第143.6节 提交诉讼

第143.7节 向执行主任授权

第143.8节 通货膨胀调整后的民事罚款

B子部分——行政扣发工资

第143.9节 扣发工资的行政命令

第143.10节 扣发听证

第144部分——现任或前任管理人员和员工应传票或法院的其他要求披露信息和提供证词的相关程序

第144.0节 目的和适用范围

第144.1节 向期监会送达

第144.2节 向期监会员工或者前任员工送达

第144.3节 期监会现任或者前任员工作证

第144.4节 现任或者前任员工提供或者披露记录

第144.5节 寻求提供或者披露期监会记录或业务信息的程序

第144.6节 收费

第145部分——期监会的记录和信息

第145.0节 定义

第145.1节 在《联邦公报》上公布的信息

第145.2节 可供公众查阅和复制的记录；已公布和编有索引的文件

第145.3节 ［序号位置予以保留］

第145.4节 提供删除了身份信息的公开记录；提供删节或者摘要形式的非公开记录

第145.5节 非公开记录的披露

第145.6节 求助时可联系的期监会办公室；可提供的注册记录

第145.7节 请求获取期监会记录及其复制件

第145.8节 提供记录服务的收费

第145.9节 请求对提交期监会的信息予以保密

第145部分附录A——对公众开放的期监会记录汇编

第145部分附录B——收费表

第145部分附录C［序号位置予以保留］

第146部分——期监会保存的个人记录

第146.1节 目的和适用范围

第146.2节 定义

第146.3节 个人请求提供或者查阅信息

第146.4节 确认请求人身份的程序

第146.5节 向个人披露所请求的信息；记录复制费

第146.6节 向第三方披露

第146.7节 记录系统的内容

第146.8节 对记录的修正

第146.9节 向期监会申诉

第146.10节 期监会在从个人收集信息时提供的信息

第146.11节 对记录系统的公告

第146.12节 豁免规定

第146.13节 对督察长的豁免

第146部分附录A——对依据《1974年隐私法》请求复制记录的收费

第147部分——期监会的公开会议

第147.1节 一般政策考虑因素；期监会公开会议规则的目的和适用范围

第147.2节 定义

第147.3节 公开会议的一般要求；会议不公开的理由

第147.4节 公布召集会议的程序

第147.5节 非公开会议的一般程序

第147.6节 不公开举行某些会议的特别程序

第147.7节 保存非公开会议的笔录、音像记录和会议记录

第147.8节 向公众提供非公开会议的笔录、音像记录和会议记录

第147.9节 请求获取非公开会议的笔录、音像记录或者会议记录的复制件

第147.10节 对本部分与其他规定之间关系的解释

第148部分——《司法公平法》在期监会裁决程序中的实施

A子部分——一般规定

第148.1节 本规则的目的

第148.2节 《司法公平法》的适用时间

第148.3节 《司法公平法》所涵盖的程序

第148.4节 申请人的资格

第148.5节 赔偿的标准

第148.6节 允许赔偿的费用和开支

第148.7节 对律师费最高费率制定规则

第148.8节 其他机构作出赔偿

B子部分——申请人需提供的信息

第148.11节 申请的内容

第148.12节 资产净值证据

第148.13节 费用和开支证明材料

第148.14节 提出申请的时间

C子部分——申请审议程序

第148.21节 文件的提交和送达

第148.22节 对申请的答辩

第148.23节 答复

第148.24节 其他当事人的意见

第148.25节 和解

第148.26节 进一步程序

第148.27节 决定

第148.28节 向期监会申诉

第148.29节 司法审查

第148.30节 赔偿金的支付

第149部分——反歧视残障人士政策在期监会的项目或者活动中的落实

第149.101节 目的

第149.102节 适用范围

第149.103节 定义

第149.104节至第149.110节 ［序号位置予以保留］

第149.111节 通知

第149.112节 至第149.129节 ［序号位置予以保留］

第149.130节 对歧视的一般性禁止规定

第149.131节至第149.139节 ［序号位置予以保留］

第149.140节 就业

第149.141节至第149.148节 ［序号位置予以保留］

第149.149节 项目的易获取性：禁止的歧视

第149.150节 项目的易获取性：现有设施

第149.151节 项目的易获取性：新建筑物和改建

第149.152节至第149.159节 ［序号位置予以保留］

第149.160节 通讯

第149.161节至第149.169节 ［序号位置予以保留］

第149.170节 合规程序

第150部分——持仓限额

第150.1节 定义

第150.2节 持仓限额

第150.3节 豁免规定

第150.4节 头寸的合并计算

第150.5节 交易所设定的投机性持仓限额

第150.6节 合约市场的责任

第155部分——交易规范

第155.1节 定义

第155.2节 场内经纪商的交易准则

第155.3节 期货经纪商的交易准则

第155.4节 介绍经纪商的交易准则

第155.5节 ［序号位置予以保留］

第155.6节 在注册衍生品交易执行设施处理事务的准则

第155.10节 豁免规定

第156部分——经纪商协会

第156.1节 定义

第156.2节 经纪商协会的注册

第156.3节 合约市场的执法计划

第156.4节 经纪商协会会员资格的披露

第160部分——消费者财务信息的隐私权

第160.1节 目的和适用范围

第160.2节 标准隐私表格和示例

第160.3节 定义

A子部分——隐私与退出通知

第160.4节 要求向消费者发出首次隐私通知

第160.5节 要求向客户发出年度隐私通知

第160.6节 通知中需要包含的信息

第160.7节 消费者退出通知的格式；退出方法

第160.8节 经修改的隐私通知

第160.9节 发出隐私通知和退出通知

B子部分——对披露的限制

第160.10节 限制向非关联第三方披露非公开个人信息

第160.11节 对重复披露信息和重复使用信息的限制

第160.12节 对为营销目的共享账号信息的限制

C子部分——例外

第160.13节 对服务商和协同营销退出要求的例外规定

第160.14节 对处理和办理交易通知及退出要求的例外规定

第160.15节 对通知要求和退出要求的其他例外规定

D子部分——与其他法律之间的关系；生效日

第160.16节 对《公平信用报告法》的保护

第160.17节 与州法的关系

第160.18节 生效日；合规日；过渡规则

第160.19节 至第160.2 9节 ［序号位置予以保留］

第160.30节 保护客户记录和信息的程序

第160部分附录A——标准隐私表格

第160部分附件B——示范条款

第166部分——客户保护规则

第166.1节 定义

第166.2节 交易授权

第166.3节 监督

第166.4节 分支机构

第166.5节 争议解决程序

第170部分——注册期货协会

A子部分——期监会审查依据《商品交易法》第17条提出的期货协会注册申请的标准

第170.1节 对目的的证明［《商品交易法》第17(b)(1)条］

第170.2节 会员资格的限制［《商品交易法》第17(b)(2)条］

第170.3节 公平、公正地代表会员［《商品交易法》第17(b)(5)条］

第170.4节 会费的分摊［《商品交易法》第17(b)(6)条］

第170.5节 防止欺诈和操纵性做法［《商品交易法》第17(b)(7)条］

第170.6节 纪律处分程序［《商品交易法》第17(b)(8)条和第17(b)(9)条］

第170.7节 拒绝授予会员资格［《商品交易法》第17(b)(9)条］

第170.8节 客户争议的解决［《商品交易法》第17(b)(10)条］

第170.9节 一般标准

第170.10节 水平考试［《商品交易法》第4p条和第17(p)条］

B子部分——提交期监会的期货协会注册说明书

第170.11节 注册说明书的格式；注册说明书的审查

第170.12节 向结算与中介机构监管司主任转授权力

C子部分——注册期货协会会员资格

第170.15节 期货经纪商

第171部分——全美期货业协会关于纪律处分、拒绝会员资格、注册以及会员责任行动决定的审查规则

A子部分——一般规定

第171.1节 规则的适用范围

第171.2节 定义

第171.3节 营业地址；营业时间

第171.4节 时间的计算

第171.5节 时间的延长

第171.6节 单方通讯

第171.7节 ［序号位置予以保留］

第171.8节 向程序书记员提交文件

第171.9节 送达

第171.10节 请求

第171.11节 制裁

第171.12节 和解

第171.13节 在期监会执

第171.14节 规则的放弃适用

B子部分——纪律处分、拒绝授予会员资格和注册行动的最终决定通知和生效日

第171.20节 ［序号位置予以保留］

第171.21节 最终决定的通知

第171.22节 纪律处分、会员资格拒绝行动以及注册行动最终决定生效日

第171.23节 申诉通知

第171.24节 记录的提交

第171.25节 申诉理由书

第171.26节 答辩状

第171.27节 利害关系人的有限参与

第171.28节 期监会工作人员的参与

C子部分——期监会对纪律处分、拒绝会员资格、注册行动最终决定的审查

第171.30节 审查范围

第171.31节 期监会在不存在申诉时进行的审查

第171.32节 口头辩论

第171.33节 期监会的最终决定

第171.34节 审查标准

D子部分——期监会对全美期货业协会会员责任行动决定的审查

第171.40节 开始会员责任行动的通知

第171.41节 在全美期货业协会的听证结束前中止会员资格行动在生效日生效的请求书

第171.42节 全美期货业协会会员责任行动最终决定通知

第171.43节 请求中止全美期货业协会会员责任行动最终决定在生效日生效

第171.44节 申诉通知

第171.45节 一般程序

第171.46节 审查标准

E子部分——授权

第171.50节 向首席律师的授权

第190部分——破产

第190.01节 定义

第190.02节 在提交日后以及主清算日前债务人破产财产的经营

第190.03节 主清算日后债务人破产财产的经营

第190.04节 债务人破产财产的经营——般规定

第190.05节 进行和接受商品合约的交割

第190.06节 转让

第190.07节 允许的权益净值计算

第190.08节 财产分配与债权准备金

第190.09节 会员财产

第190.10节 一般规定

第190部分附录A——破产表格

第190部分附录B——特别破产分配

词汇表