第1章 投资银行概述

本章提要

重点与难点

1.1投资银行的定义及基本业务

1.2投资银行的存在形式和组织形式

1.3投资银行对经济的促进作用

1.4投资银行功能的经济学解释

1.5我国投资银行的发展

本章小结

思考题

第2章 股份有限公司与首次公开发行

本章提要

重点与难点

2.1股份有限公司

2.2上市融资的动机

2.3首次公开发行与股票上市

2.4股票发行方式

2.5股票上市

2.6股票发行定价

2.7买壳上市

本章小结

思考题

第3章 上市公司再融资

本章提要

重点与难点

3.1上市公司发行新股

3.2上市公司发行可转换公司债券

3.3再融资的承销风险

本章小结

思考题

第4章 债券的发行和承销

本章提要

重点与难点

4.1债券的基本知识

4.2国债的发行与承销

4.3金融债券的发行

4.4公司债券的发行与承销

4.5短期融资券与中期票据的发行

4.6我国的债券交易市场

本章小结

思考题

第5章 公司并购

本章提要

重点与难点

5.1并购的概念和类型

5.2公司并购的动因

5.3公司并购的一般操作程序

5.4公司并购的支付方式

5.5杠杆收购

5.6反收购策略

5.7要约收购

本章小结

思考题

第6章 资产证券化

本章提要

重点与难点

6.1资产证券化的基本概念

6.2资产证券化的主要类型

6.3资产证券化的收益和风险分析

6.4我国资产证券化的发展

本章小结

思考题

第7章 项目融资

本章提要

重点与难点

7.1项目融资的基本概念

7.2项目融资的基本结构

7.3“产品支付法”或“产品购买协议”模式

7.4 BOT模式

7.5 PPP和PFI模式

本章小结

思考题

第8章 资产管理业务

本章提要

重点与难点

8.1资产管理业务概述

8.2证券投资基金

8.3私募基金

本章小结

思考题

第9章 投资银行的风险管理

本章提要

重点与难点

9.1投资银行的风险来源

9.2投资银行的风险管理

9.3投资银行的监管

本章小结

思考题

参考文献