导论

第一节 相关概念和研究范围

第二节 文献综述

第三节 研究意义和分析路径

第一编 规范分析

第一章 证券行政处罚的规范分析

第一节 证券行政违法行为

第二节 证券行政违法行为实施主体

第三节 证券行政处罚种类与设置

第二章 证券刑事制裁的规范分析

第一节 证券刑事犯罪

第二节 证券刑事犯罪主体

第三节 证券刑事制裁种类与设置

第三章 证券行政处罚与刑事制裁衔接的规范分析

第一节 实体衔接

第二节 程序衔接

第三节 衔接监督及法律责任

第二编 实证分析

第四章 证券行政处罚的实证分析

第一节 证券行政违法行为

第二节 证券行政违法行为实施主体

第三节 证券行政处罚种类

第五章 证券刑事制裁的实证分析

第一节 证券刑事犯罪行为

第二节 证券刑事犯罪主体

第三节 证券刑事制裁种类

第六章 证券行政处罚与刑事制裁衔接的实证分析

第一节 证券违法行为涉嫌犯罪移送刑事制裁的形式

第二节 移送后行政处罚决定合法性的司法认定

第三节 徇私舞弊不移交刑事案件罪的司法判定

第三编 困境及原因

第七章 证券行政处罚与刑事制裁衔接之困境

第一节 实体衔接上的困境

第二节 程序衔接上的困境

第三节 衔接监督上的困境

第八章 证券行政处罚与刑事制裁衔接之问题

第一节 有案不移、以罚代刑

第二节 部分移送程序不符合法规要求

第三节 有案难移及移送后得不到及时处理

第九章 证券行政处罚与刑事制裁衔接困境之原因

第一节 衔接困境的一般原因

第二节 证券领域衔接困境的原因

第四编 反思与重构

第十章 证券行政处罚与刑事制裁衔接制度重构理论反思

第一节 刑事优先原则之反思

第二节 一事不再罚原则之反思

第三节 检察权性质之反思

第十一章 境外证券处罚制度之借鉴

第一节 美国

第二节 德国

第三节 中国香港地区

第十二章 证券行政处罚与刑事制裁衔接制度重构

第一节 指导思想与理论需求

第二节 可选方案

第三节 重构的原则与价值取向

第四节 重构的制度设计

附件 各年度行政处罚表

参考文献

后记