第一章 融资融券与融资融券担保

第一节 融资融券

一 融资融券的概念

二 融资融券的特征

三 融资融券的交易机制

四 融资融券的功能

第二节 融资融券担保

一 融资融券担保的概念

二 融资融券担保的功能

三 融资融券制度的具体内容

四 融资融券担保的流程及其特殊性

五 融资融券担保的构成要素

第三节 融资融券担保与其他担保的区别

一 融资融券担保与一般担保的区别

二 融资融券担保与股票质押的比较

第二章 融资融券担保的法律构造与法律性质

第一节 融资融券担保的法律关系结构

一 委托关系：前提性法律关系

二 债权债务关系：基础法律关系

三 担保关系：主体性法律关系

四 融资融券担保交易过程的法律关系构造

第二节 融资融券担保的法律性质

一 融资融券担保法律性质诸说

二 融资融券担保的担保物权解释

三 融资融券担保的流担保解释

第三节 融资融券担保与让与担保的区别

一 让与担保的法律界定

二 让与担保与融资融券担保的厘清

第三章 融资融券担保的设立

第一节 融资融券担保设立的制度困境与国际比较

一 融资融券交易担保的法律困境

二 境外制度安排与借鉴

第二节 物权法定与担保合同的迷思

第三节 融资融券担保的时差性与阶段性

一 融资融券担保合同的时差性

二 融资融券担保合同的阶段化

第四节 融资融券担保物

一 担保物的组成

二 担保物制度的国际比较

第五节 融资融券担保与信托

一 信托与担保

二 融资融券担保中信托的扭曲与再造

第四章 融资融券担保的运行

第一节 融资融券担保运行的全球实践

一 美国的融资融券担保运行的制度与实践

二 日本的融资融券担保运行的制度与实践

三 台湾地区的融资融券担保运行的制度与实践

四 各国和地区融资融券担保制度运行的评析

第二节 证券公司的特殊权利

一 强制平仓权

二 调整权

第三节 担保物的管理

一 我国融资融券担保物管理制度

二 融资融券担保物管理的理论分析

第四节 我国融资融券担保运行制度与实践困境

一 我国融资融券担保机制的运行框架

二 我国现行融资融券担保运行的法律冲突与困境

三 我国融资融券担保运行的实践困境

第五章 融资融券担保的实现

第一节 担保物的调整与维持

一 保证金比例

二 有价证券折抵保证金

三 逐日盯市与保证金维持

第二节 担保物的权益处理

一 担保证券的权益处理

二 融出证券的权益处理

第三节 担保物的处分

一 强制平仓制度的内容与价值

二 强制平仓的条件

三 强制平仓的法律后果

第六章 融资融券担保的理论延伸与制度完善

第一节 融资融券担保对担保体系的补充

一 现有担保方式的不足

二 效率与功能导向的价值选择与传统担保的冲突

三 证券交易担保方式突破的实践意义

第二节 以账户质押为借鉴的融资融券担保账户设计

一 融资融券交易担保账户体系的特征

二 现时账户质押类型对融资融券担保账户的启发

第三节 融资融券担保未来的发展与完善

一 融资融券担保对市场的影响

二 现有制度的预留空间与完善建议

第四节 我国融资融券担保制度完善的建议

一 提高融资融券担保制度的效力层级

二 完善证券公司强制平仓规则

三 允许证券公司自己股票作为担保物

四 完善强制执行的处置规则

五 完善破产情形的处置规则

参考文献