第1章 IATF 16949：2016质量管理体系文件的几个要点

1.1 IATF 16949：2016对文件的要求

1.1.1 IATF 16949：2016有关文件、程序的术语

1.1.2 IATF 16949：2016所需的成文信息

1.1.3 IATF 16949：2016文件的命名

1.1.4 IATF 16949：2016文件的结构

1.2如何建立质量方针

1.3经营计划的建立与控制

1.3.1经营计划的建立

1.3.2经营计划的实施

1.3.3经营计划实施结果考核

1.3.4考核结果的应用

1.4在文件编写过程中落实过程方法的几个要点

1.4.1单一过程的构成要素

1.4.2 IATF 16949：2016过程的分类

1.4.3过程网络图

1.4.4过程关系矩阵

1.4.5单一过程分析图——乌龟图

1.4.6过程流程图

第2章 IATF 16949：2016质量手册

2.1 IATF 16949：2016质量手册的内容要求

2.2 IATF 16949：2016质量手册的结构形式

2.3 IATF 16949：2016质量手册案例

第3章 IATF 16949：2016程序文件——策划类

3.1风险控制程序

表3.1-1风险后果的严重性判断标准

表3.1-2风险发生的可能性判断标准

表3.1-3风险等级判断标准

表3.1-4风险接受准则

表3.1-5风险识别、风险分析与评价表

表3.1-6风险应对计划

表3.1-7机遇评估与应对措施表

表3.1-8风险控制情况检查表

3.2预防措施控制程序

表3.2-1预防措施报告单

3.3经营计划管理程序

表3.3-1组织环境外部因素监视和评审表

表3.3-2组织环境内部因素监视和评审表

表3.3-3相关方需求和期望监视和评审表

表3.3-4经营（质量）目标清单

表3.3-5经营计划

表3.3-6经营计划实现情况检查表

第4章 IATF 16949：2016程序文件——支持类

4.1设备管理程序

表4.1-1过程运行有效性评价记录表

表4.1-2设备验收单

表4.1-3设备台账

表4.1-4设备日常检查保养记录

表4.1-5设备定期检查保养记录

表4.1-6年度设备保养计划

表4.1-7设备月度预见性维修计划

表4.1-8设备检修单

4.2工装管理程序

表4.2-1工装验收报告

表4.2-2工装台账

表4.2-3工装履历卡

表4.2-4工装定期检查保养记录

表4.2-5易损工装更换计划

4.3监视和测量设备管理程序

表4.3-1监测设备台账

表4.3-2监测设备年度检定/校准计划

表4.3-3监测设备校准（内校）记录表

表4.3-4监测结果的评估报告（监测设备不符合预期用途时）

4.4知识管理控制程序

表4.4-1专题文件发布申请表

表4.4-2专题文件评审表

4.5培训管理程序

表4.5-1培训计划

表4.5-2培训效果评价表

表4.5-3员工培训记录表

4.6文件控制程序

表4.6-1文件取号登记表

表4.6-2文件分发清单

表4.6-3文件领用申请表

表4.6-4文件更改申请单

表4.6-5文件更改通知单

表4.6-6文件评审表

表4.6-7文件使用情况检查表

表4.6-8文件分发回收记录

表4.6-9文件归档编目清单

表4.6-10部门使用文件清单

表4.6-11文件借阅登记表

表4.6-12顾客技术文件更改实施记录表

第5章 IATF 16949：2016程序文件——运行类

5.1合同管理程序

表5.1-1立项（制造）可行性评审报告

表5.1-2合同/订单评审表

表5.1-3合同/订单更改通知单

表5.1-4合同/订单跟进控制表

5.2顾客投诉处理程序

表5.2-1顾客投诉记录表

表5.2-2顾客投诉处理报告单

5.3 APQP控制程序（有设计责任）

表5.3-1计划与确定项目阶段总结评审报告

表5.3-2方案设计评审报告

表5.3-3试制过程记录表

表5.3-4试制总结报告

表5.3-5（样件）鉴定报告

表5.3-6测量系统分析（MSA）计划

表5.3-7过程能力研究计划

表5.3-8过程设计和开发阶段总结评审报告

表5.3-9生产试制通知单

表5.3-10产品鉴定报告

表5.3-11产品图样及技术文件移交清单

表5.3-12设计更改申请表

表5.3-13图样及技术文件更改通知单

5.4 APQP控制程序（按顾客图样生产）

5.5供应商管理程序

表5.5-1供应商基本情况调查表

表5.5-2供应商现场审核评价表

表5.5-3供应商入选审批表

表5.5-4供应商业绩评价表

5.6采购管理程序

表5.6-1采购月计划

表5.6-2采购订单

表5.6-3采购进度控制表

5.7生产过程管理程序

表5.7-1作业准备验证——生产条件确认表（1）

表5.7-2作业准备验证——生产条件确认表（2）

表5.7-3特殊过程确认报告

表5.7-4生产统计日报表

5.8产品交货管理程序

5.9产品检验控制程序

表5.9-1进料检验报告单

表5.9-2首件确认表

表5.9-3质检员巡查记录表

表5.9-4成品检验报告（1）

表5.9-5成品检验报告（2）

5.10不合格品控制程序

表5.10-1返工报告单

表5.10-2让步接收申请表

第6章 IATF 16949：2016程序文件——绩效评价类

6.1顾客满意度评定程序

表6.1-1顾客满意度Ⅰ调查表

表6.1-2顾客满意度Ⅰ调查结果及分析报告

表6.1-3顾客满意度Ⅱ内部评定表

6.2分析与评价控制程序

表6.2-1数据和信息传输要求一览表

6.3内部质量管理体系审核控制程序

表6.3-1内部审核方案

表6.3-2内部审核实施计划

表6.3-3内部审核检查表（格式一）

表6.3-4内部审核检查表（格式二）

表6.3-5内部审核方案实施效果评价报告

6.4过程审核控制程序

6.5产品审核控制程序

6.6管理评审控制程序

第7章 IATF 16949：2016程序文件——改进类

7.1纠正措施控制程序

表7.1-1临时应急措施要求表

表7.1-2纠正措施报告单

7.2创新管理程序

表7.2-1课题选择评估表

表7.2-2课题实施对策表

第8章 质量管理体系作业指导书

8.1设计和开发类

8.1.1产品图样和技术文件的编号方法

8.1.2产品图样及设计文件完整性要求

8.1.3技术更改管理规定

8.1.4过程控制临时更改管理规定

8.2质量检验类

8.2.1产品质量不合格严重性分级标准

8.2.2进料检验规程

8.2.3实验室样品管理规定

8.3监测设备、生产设备管理类

8.3.1内部校准规程

8.3.2设备操作及维护保养规程

8.3.3安全操作维护规程

8.4人力资源类

8.4.1岗位说明书

8.4.2岗位绩效指标

8.5五大工具类

8.5.1控制计划管理规定

8.5.2顾客PPAP生产件批准作业规范（公司作为供货方）

8.5.3供应商PPAP生产件批准作业规范（公司作为采购方）

8.5.4潜在失效模式及后果分析（FMEA）作业规范

8.5.5 -x-R控制图应用作业指导书

8.5.6测量系统分析（MSA）控制程序

8.6其他类

8.6.1应急计划管理规定

8.6.2运行环境管理规定

8.6.3实验室管理规定

8.6.4合理化建议管理办法

8.6.5产品防护管理规定

8.6.6生产计划管理规定

8.6.7事态升级管理规定

8.6.8质量成本指南

8.6.9记录管理制度

8.6.10协商和沟通管理制度

8.6.11产品标识和可追溯性管理制度

8.6.12检验和试验状态管理制度

8.6.13顾客财产管理制度

8.6.14返工、返修作业指导书

8.6.15产品安全性管理规定

8.6.16防错法应用作业指导书

8.6.17员工反腐败反贿赂行为规范

8.6.18法律法规和其他要求控制规定

8.6.19服务工作规范

8.6.20审核员管理规范

参考文献