第一章 国际借贷与担保

第一节 国际借贷合同的法律选择

一、当事人意思自治原则

案例1 Akai Pty.Ltd.v.People’s Insurance Co.Ltd

二、当事人未选择准据法

案例2 R.v.International Trustee

第二节 国际借贷合同的法律适用

一、借款人法律地位与行为能力

案例3 Tomkinson v.First PennsylvaniaBanking and Trust Co.

二、合同的法律效力

案例4 Foster v.Driscoll and Others

三、高利贷条款（Usury）

案例5 Fahs v.Martin

第三节 法院管辖

一、概述

案例6 Ehrlic-Bober＆Co.， Inc.v.University of Houston

二、管辖权的种类

案例7 Public Administrator of the County of New York v.Royal Bank of Canada

三、选择管辖

案例 8 Scherk v.Alberto-Culver Co

四、外国法院裁决的承认与执行

案例9 Mathor v.Lloyd’s Underwriters

第四节 主权豁免

一、概述

案例10 Swiss Israel Trade Bank v.Government of Salta

二、中央银行及政府所属实体司法豁免

案例11 Trendtex Trading Corporation v.Central Bank of Nigeria

三、对国家的承认

案例12 Upright v.Mercury Business Machines Co

第五节 外汇管制

一、概述

二、当事人选择适用外汇管制国法律

案例13 French v.Banco Nacional de Cuba

三、当事人选择适用非外汇管制国法律

案例14 Lann v.United Steel Works Corp

四、外汇管制国法院的立场

案例15 Boissevain v.Weil

五、《国际货币基金组织协定》

案例16 Perutz v.Bohemian Discount Bank in Liquidation

第六节 辛迪加贷款

一、概述

案例17 McVay v.Western Plains Service Corp

二、牵头行的责任

案例18 White Group v.Abrams

三、代理行义务

案例19 Anchor Equities， Ltd.v.Joya

四、参与辛迪加贷款的方式

案例20 Stratford Financial Corp.v.Finex Corp

第七节 国际担保

一、概述

案例21 Federal Surety Co.v.Millspaugh＆Irish Corp

二、特殊担保

案例22 Mercantile Bank of Sydney v.Taylor

三、安慰函（Comfort Letters）

案例23 Barclays Bank of New York v.Goldman

四、备用信用证（Standby Letter of Credits）

案例24 Barclays Bank v.Mercantile National Bank

第八节 税收

一、概述

二、避税与逃税

案例25 In Re Emery’s Investments Trusts

三、对外国税法的承认

案例26 Government of India v.Taylor

第九节 次级债务

一、概述

二、次级债务与按比例清偿

案例27 Bank of America Nat.Trust＆Sav.Association v.Erickson

三、信托与担保

案例28 In Re Credit Indus.Corp

四、优先债权人的权利保障

案例29 In Re Dodge-Freedman Poultry Co

第十节 借款人特别承诺

一、消极担保（Negative Pledge）

案例30 In Re Associated Gas＆Elec.Co

二、平等受偿（Pari Passu）

案例31 Case of Certain Norwegian Loans（France v.Norway）

三、其他特别承诺

案例32 Kaplan v.Chase Nat.Bank of City of New York

第十一节 违约及补救

一、违约事件

二、补救措施

案例33 Trans Trust S.P.R.L.v.Danubian Trading Co.Ltd

三、对补救措施的弃权

案例34 Grand Ave.Realty Co.v.Security First Nat.Bank of Los Angeles

四、银行抵销权（Set-off）

案例35 National Westminster Bank v.Halesowen Presswork＆Assemblies

第十二节 法律意见书

一、概述

案例36 National Sav.Bank of District of Columbia v.Ward

二、法律意见书主要内容

案例37 Lucas v.Hamm

三、律师的责任

案例38 SEC v.Spectrum， Ltd

第十三节 国际债券发行

一、发行参与主体

案例39 Globus v.Law Research Service， Inc

二、债券流通性（Negotiability）

案例40 Bechaunaland Exploration Co.v.London Trading Bank， Ltd

三、招募说明书与法律责任

案例41 Escott v.BarChris Const.Corp

四、受托人制度（Trustee）

案例42 York v.Guaranty Trust Co.of New York

第十四节 国际项目融资

一、项目风险与规避

案例43 Re the Barcelona Traction，Light And Power Co.， Ltd

二、项目合同

案例44 Dunlop Pneumatic Tyre Co.Ltd.v.New Garage and Motor

第二章 国际银行业监管

第一节 美国银行境外业务

一、概述

二、美国银行对境外分支机构的责任

案例45 Wells Fargo Asia Ltd.v.Citibank， N.A

三、对境外分支机构责任的约定

案例46 Garcia v.Chase Manhattan Bank， N.A

四、国家行为理论

1.国家行为理论及适用

案例47 Perez v.Chase Manhattan Bank， N.A

2.国家行为理论的不适用

案例48 Allied Bank Intern.v.Banco Credito

3.国家行为与主权豁免

案例49 Callejo v.Bancomer， S.A

第二节 美国对境内外国银行的监管

一、外国银行监管法律框架

案例50 In the Matter of Daiwa Bank， Ltd.Osaka，Japan And Daiwa Bank， Ltd.New Board of Governaors of Federal Reserve System

二、双重监管体系

1.双重监管

2.外国银行市场准入的条件

3.对外国银行业务与风险的监管

案例51 OCC and People’s Bank of China Assess Money Penalties Against Bank of China

第三节 国际银行业法律管制冲突

一、保密法与反托拉斯法

案例52 U.S.A v.First Nat.City Bank

二、税法与保密法

案例53 U.S.A.v.Chase Manhattan Bank， N.A

第四节 银行危机行政处置

一、概述

二、银行并购

案例54 Citizens Banking Corporation and Republic Bancorp Inc.Shareholders Approve Merger

案例55 PNC Financial Services Group Inc.（PNC）Acquires Royal Bank of Canada （RBC）Bank（USA） for $3.45 Billion

三、购买与承继

案例56 JP Morgan Chase Acquires Banking Operations of Washington Mutual

案例57 BB＆T， Winston-Salem， North Carolina，Assume All of the Deposits of Colonial Bank， Montgomery， Alabama

四、过渡银行

案例58 FDIC Creates Bridge Bank to Take over Operations of Independent Bankers’ Bank，Springfield， Illinois

五、优质银行-劣质银行

案例59 Northern Rock Legal and Capital Restructure

六、国有化

案例60 Citi Adds $40 Billion of Capital Benefit through Agreement with U.S.Treasury，Federal Reserve， and FDIC

第三章 国际证券业监管

第一节 概述

一、美国证券基本法律制度

二、外国证券在美国境内发行

三、美国证券境外发行

第二节 证券法律域外适用

一、“行为标准”

案例61 Leasco Data Processing Equipment Corp.v.Maxwell， Isidore Kerman

二、“效果标准”

案例62 Schoenbaum v.Firstbrook

三、法律域外适用的界线

案例63 IIT v.Vencap， Ltd

四、界线的模糊性

案例64 Consolidated Gold Fields PLC v.Minorco， S.A

第三节 证券监管国际合作

一、外交途径

案例65 SEC v.Certain Unknown Purchasers of the Common Stock of and Call Options for the Common Stock of Santa Fe International Corporation， et al

二、强制适用

案例66 SEC v.Banca Della Svizzera Italiana and Certain Purchasers of Call Options for the Common Stock of St.Joe Minerals Corp

第四章 信托法律制度

第一节 信托意图的确定性

案例67 Re Kayford Ltd

第二节 特定目的信托

案例68 In Re Elizabeth J.K.L.Lucas Charitable Gift

第三节 信托标的的确定性

案例69 Hunter v.Moss Court of Appeal， Civil Division

第四节 推定信托

案例70 Chase Manhattan Bank N.A.v.Israel-British Bank （London） Ltd

第五节 受托人忠实义务

案例71 Cargill， Incorporated， and Cargill Investor Services， INC.， v.JWH Special Circumstance LLC， Court of Chancery of Delaware，Wilmington

第六节 受托人谨慎义务

案例72 Harvard College and Massachusetts General Hospital v.Francis Amory

第七节 信托财产的独立性

案例73 In Re Oatway

第八节 信托管理的外部性

案例74 Frost v.Thompson